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期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷
第一部分单选题(50题)
1、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
【答案】：C
【解析】本题可根据相关规定，逐一分析每个选项是否为申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件。选项A：具有期货从业人员资格拥有期货从业人员资格是从事期货相关业务的基本要求之一，对于申请期货公司营业部负责人任职资格而言，这是必须具备的条件，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位学历要求是衡量任职人员知识储备和学习能力的一个重要标准，申请期货公司营业部负责人任职资格需要具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位，该选项不符合题意。选项C：通过中国证监会认可的资质测试通过中国证监会认可的资质测试是申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员任职资格需要具备的条件，并非申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件，该选项符合题意。选项D：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验相关岗位的工作经验对于负责人来说至关重要，能确保其具备一定的业务能力和管理能力。申请期货公司营业部负责人任职资格需要具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，该选项不符合题意。综上，答案选C。
2、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】：A
【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表保存期限的相关知识。依据规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选A。
3、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.营业执照
B.公司章程
C.交易合同
D.风险说明书
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司接受客户委托进行期货交易时的相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。这是为了让客户充分了解期货交易可能面临的风险，保障客户的知情权和自主选择权。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非期货公司在接受客户委托进行期货交易时需要向客户出示并让客户签字确认的文件。选项B，公司章程是公司内部的基本准则和规范，主要用于规范公司内部的组织和运营，与客户进行期货交易的委托程序并无直接关联。选项C，交易合同是在期货公司向客户出示风险说明书并经客户签字确认后，双方签订的确定交易权利和义务的文件，而不是在交易前事先需要出示给客户并签字确认的首要文件。因此，正确答案是D。
4、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.2年
B.一年
C.半年
D.3年
【答案】：C
【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔。从事期货中间介绍业务的证券公司承担着重要的合规责任，需要定期进行自我检查，并向监管机构报送合规检查报告，以确保其业务活动符合相关法律法规和监管要求。按照规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。因此正确答案选C。
5、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告，所以本题正确答案是选项B。
6、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人
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