期货从业资格之《期货法律法规》过关检测含答案详解（培优）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测

第一部分单选题(50题)

1、期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时申请材料的提交对象。选项A：住所地的期货交易所主要负责组织并监督期货交易等相关业务，并不负责期货公司法定代表人变更申请材料的受理工作，所以该选项错误。选项B：根据相关规定，期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。因此该选项正确。选项C：工商行政管理机构主要负责企业的注册登记、市场监管等工作，而期货公司法定代表人变更申请并不向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交材料，所以该选项错误。选项D：国务院国有资产监督管理机构主要负责监管国有资产等方面的工作，与期货公司变更法定代表人申请材料提交无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。

2、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查对相关法律法规中处罚金额规定的掌握。根据规定，当申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，不仅要撤销其任职资格，对负有责任的公司和人员予以警告，还要处以3万元以下罚款，因此正确答案是A。

3、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析选项A，给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。然而，李某私下与客户约定保证盈利并承担损失的行为，已严重违反了期货行业的相关规定和职业操守，这种行为的性质较为严重，仅给予警告处分无法起到足够的惩戒和规范作用，所以选项A不正确。接着看选项B，认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款，这一般是监管部门在某些具体行政处罚中的措施，但本题问的是期货业协会可以采取的处罚措施，此措施并非期货业协会的权限范围，所以选项B错误。再看选项C，李某私下与客户约定保证盈利和承担损失的行为，扰乱了期货市场的正常秩序，违反了期货从业人员的职业规范和道德准则。根据相关规定，期货业协会对于此类严重违规行为，有权撤销其从业资格，并且可以根据情节轻重，决定在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，所以选项C正确。最后看选项D，期货业协会作为期货行业的自律组织，有权对会员及从业人员的违规行为进行自律管理和处罚，李某的行为明显属于违规行为，期货业协会有权进行处罚，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。

4、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D

【解析】依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司需向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。该监控中心负责客户交易编码的具体管理工作，其对编码的申请、发放等流程进行统一监控和管理，以保障期货市场客户开户环节的规范与安全。而期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作；中国期货业协会履行行业自律等职责；中国证券登记结算公司主要负责证券登记结算业务等。所以本题答案选D。

5、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.以本人或者他人名义从事期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险

D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证

【答案】：C

【解析】本题可根据期货从业人员的相关规定，对各选项逐一分析。选项A，期货从业人员以本人或者他人名义从事期货交易，存在较大风险和利益冲突，并且可能会损害客户利益和市场秩序，是被禁止的行为，所以该选项错误。选项B，代理客户从事期货交易不在期货投资咨询机构的期货从业人员的业务范围内，这可能会引发客户资金安全等一系列问题，属于违规行为，因此该选项错误。选项C，期货投资咨询机构的期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，是其应尽的职责和义务。这有助于客户在充分了解风险的基础上，做出理性的投资