期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷附参考答案详解【模拟题】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷

第一部分单选题(50题)

1、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.收付期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A代理客户从事期货交易是一种直接参与期货交易操作的行为，证券公司从事中间介绍业务的工作人员主要起到介绍、协助等作用，并不具备代理客户进行实际期货交易的权限。如果允许其代理客户从事期货交易，可能会引发利益冲突、操作风险等一系列问题，不利于期货市场的规范和稳定，所以选项A错误。选项B划转期货保证金是涉及资金流转的关键操作，需要具备特定的资质和严格的监管流程。证券公司从事中间介绍业务的工作人员的职责范围并不包含划转期货保证金，这项工作通常由期货公司等具备相应资格的机构按照规定进行操作，以保障资金的安全和合规使用，所以选项B错误。选项C协助办理开户手续是证券公司从事中间介绍业务工作人员的常见职责之一。他们可以凭借自身的专业知识和业务了解，帮助客户完成开户的相关流程，提供必要的协助和指导，确保开户过程的顺利进行以及信息的准确收集，符合其工作职责范畴，所以选项C正确。选项D收付期货保证金涉及到资金的接收和支付，这是一项非常重要且风险较高的业务操作。证券公司从事中间介绍业务的工作人员没有权限进行收付期货保证金，期货保证金的收付需要在特定的监管体系和流程下由专门的机构执行，以保证资金的安全和交易的合规性，所以选项D错误。综上，答案选C。

2、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查投资者投资经历评估中期货交易经历的评估分值上限。在投资者投资经历评估这一特定情境下，对于期货交易经历的评估分值有明确规定。经过对相关知识的了解和记忆，我们知道正确的分值上限是20分。选项A的5分、选项B的10分以及选项C的15分均不符合该规定，只有选项D的20分是正确答案。所以本题应选D。

3、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本题考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的分类。经营机构应将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高排列。选项A、B、D所列举的类别并非经营机构对普通投资者风险承受能力分类的标准表述，而在实际规定中经营机构划分的类别从低到高为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5。所以本题正确答案是C选项。

4、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定依据。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的在于规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，推动期货市场积极稳妥发展。依据相关法规体系，《期货交易管理条例》是规范期货市场交易等活动的重要法规，对证券公司为期货公司提供中间介绍业务等相关活动有着重要的指导和规范作用，所以《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定的。而《期货从业人员管理办法》主要侧重于对期货从业人员的资格管理、执业行为规范等方面进行规定；《期货交易所管理办法》着重对期货交易所的设立、组织架构、运行规则等进行规范；《期货公司资产管理业务试点办法》主要针对期货公司资产管理业务的试点工作进行规范。这几个法规所规范的重点领域与《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定核心关联不大。综上，正确答案是A。

5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担主要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关期货交易法规对各选项进行分析。分析A选项在期货交易中，若期货交易所允许期货公司开仓透支交