期货从业资格之《期货法律法规》过关检测及参考答案详解（完整版）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测

第一部分单选题(50题)

1、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。

A.期货交易所的总经理由董事会任免

B.会员大会由总经理主持

C.理事会由会员理事和非会员理事组成

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所的相关规定，对各选项逐一进行分析：A选项：会员制期货交易所的总经理由中国证监会任免，并非由董事会任免，所以A选项错误。B选项：会员大会由理事长主持，而非总经理主持，所以B选项错误。C选项：理事会是会员制期货交易所的常设机构，由会员理事和非会员理事组成，所以C选项正确。D选项：理事会设理事长1人、副理事长1-2人，理事长主持理事会日常工作，并非总经理，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。

2、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的调整规则，结合该期货公司现有净资本以及预计负债的实际情况来计算调整后的净资本。已知该期货公司期末报表显示净资本为\(5000\)万元，资产负债表中的“预计负债”为\(200\)万元，但按照企业会计准则规定，期末须确认的预计负债应为\(400\)万元，这意味着该公司少确认了预计负债，少确认的金额为\(400-200=200\)万元。在计算净资本时，需要对资产负债表中的项目进行调整，少确认的预计负债需要从净资本中扣除，以反映公司实际的财务状况和风险水平。所以调整后该公司的期末净资本实际为\(5000-200=4800\)万元。因此，答案选C。

3、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

A.适当性义务

B.正常展业

C.工作保密

D.热情服务

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构相关岗位从业人员应履行的职责内容。首先分析选项A，适当性义务是指经营机构在销售产品或提供服务时，必须根据投资者的风险承受能力、投资目标等因素，确保所提供的产品或服务与投资者的情况相匹配。题干中明确提到经营机构要将适当性工作履职情况等纳入监督问责机制，且不得采取鼓励向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的措施，这充分说明从业人员需要切实履行适当性义务，所以选项A正确。选项B，正常展业强调的是业务的正常开展，但没有突出与投资者合适性匹配这一关键要点，不符合题干重点强调的内容，所以选项B错误。选项C，工作保密主要涉及对工作中涉及的信息进行保密处理，与题干中关于适当性工作以及不向投资者销售不适当产品或服务的要求无关，所以选项C错误。选项D，热情服务侧重于服务的态度，而不是关于产品或服务与投资者是否适配的义务履行，并非题干所强调的核心内容，所以选项D错误。综上，答案选A。

4、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对交割仓库违规行为处罚中对相关人员罚款额度的规定。题干描述了交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时的相关处罚措施，最后问到对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告的同时应并处的罚款额度。选项A“20万元以上100万元以下”、选项B“10万元以上50万元以下”以及选项C“50万元以上500万元以下”均不符合相关规定中对于此类人员的罚款额度要求。而选项D“1万元以上10万元以下”是符合法规规定的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告时应并处的罚款额度，所以正确答案是D。

5、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、高级