期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库附参考答案详解【b卷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库

第一部分单选题(50题)

1、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以该题正确答案为B选项。

2、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。

A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金

B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪

C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚

D.期货交易所不属该罪规定的主体

【答案】：B

【解析】本题可根据对金融机构擅自运用客户资金罪的相关法律规定，对各选项逐一分析判断。选项A根据相关法律规定，情节特别严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。而该选项说情节特别严重时单处一万元以上十万元以下罚金，与法律规定不符，所以选项A错误。选项B金融机构擅自运用客户资金罪是指社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，或者商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。期货公司属于金融机构，其违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资，符合该罪的构成要件，会构成犯罪，所以选项B正确。选项C该罪实行双罚制，即对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚。并非只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，还包括其他直接责任人员，所以选项C错误。选项D期货交易所属于金融机构，是该罪规定的主体，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。

3、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B.不需要发布

C.在中国证监会指定的媒体上

D.在任意的媒体上

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了保证信息发布的规范性、权威性和准确性，使得相关信息能够及时、有效地传达给市场参与者和监管机构。选项A，期货交易所指定的报刊或媒体并不适用于此类公告，因为这些公告的受众范围更广，需要更具权威性和全面性的发布渠道，所以A项错误。选项B，涉及期货公司如此重要的设立、变更等事项，是需要进行公告以保障市场信息的公开透明，让投资者等相关方及时了解情况，所以B项错误。选项D，在任意的媒体上发布公告缺乏规范性和权威性，可能导致信息传播的不准确和不及时，无法保证相关信息能有效传达给所有需要知悉的群体，所以D项错误。因此，本题正确答案是C。

4、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B

【解析】本题考查期货经纪公司高级管理人员申请任职资格时所需推荐人的数量规定。根据相关规定，期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有2位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐，所以答案选B。

5、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对证券期货行业相关违规行为惩罚措施的了解。解题关键在于熟悉《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定。对于选项A：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对于以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找