期货从业资格之《期货法律法规》预测复习附答案详解（培优a卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》预测复习

第一部分单选题(50题)

1、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查非结算会员的客户申请或注销交易编码的办理主体。按照期货交易相关规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，是由非结算会员按照期货交易所的规定办理。结算会员包含交易结算会员和全面结算会员等类型，但本题的正确办理主体并非结算会员、交易结算会员和全面结算会员，而是非结算会员。所以本题答案选D。

2、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的罚款规定。对于境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的情况，法律明确规定了相应的处罚措施，即责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以正确答案是A选项。而B选项1倍以上3倍以下、C选项1倍以上10倍以下、D选项1倍以上2倍以下均不符合相关法律规定的处罚标准。

3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.中国银监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。选项A：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。在期货行业中，中国证监会承担着重要的监管职责，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，以确保其具备相应的专业能力和素质，能够规范、有效地开展期货业务，保障市场的稳定和健康发展。所以选项A正确。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和培训等工作。其并不具备核准期货公司董监高任职资格的权力，故选项B错误。选项C：国家工商总局国家工商行政管理总局（现更名为国家市场监督管理总局）主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管、商标注册管理等工作，侧重于对企业的工商登记和市场经营秩序的管理，与期货公司董监高的任职资格核准工作并无直接关联，所以选项C错误。选项D：中国银监会中国银监会即中国银行业监督管理委员会，主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益。期货公司并不属于银行业金融机构，所以中国银监会不负责期货公司董监高任职资格的核准，选项D错误。综上，本题正确答案是A。

4、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】：A

【解析】本题可根据客户资产的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：根据相关规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产严格区分、分别管理，而不是统一管理。统一管理可能会导致客户资产与公司自有资产界限模糊，增加客户资产被挪用或占用的风险，损害客户利益，所以该选项表述错误。B选项：期货公司破产时，客户的保证金是客户委托期货公司进行交易等活动的资金，其所有权属于客户，不属于期货公司的破产财产，这一规定是为了保护客户资产的安全，避免客户因期货公司破产而遭受损失，该选项表述正确。C选项：客户保证金是客户的重要资产，除依法划转（如正常的交易结算等）外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用。这样的规定能够保障客户对自己资产的控制权和使用权，维护期货市场的正常交易秩序，该选项表述正确。D选项：客户的保证金是客户投入用于交易的资金，委托资产是客户委托期货公司进行管理或运作的资产，它们的所有权都归客户所有，属于客户资产，该选项表述正确。综上，答案选A。

5、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A

【解析】该题正确答案为A选项。根据相关规定，期货交易所终止时需成立清算组进行清算，且清算组制订的清算方案应报中国证监会批准。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的重大事项包括终止清