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期货从业资格之《期货法律法规》预测复习
第一部分单选题(50题)
1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】：A
【解析】本题考查中介服务机构违规时对直接负责的主管人员和其他责任人员的罚款金额规定。根据题干所提供的内容，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整时，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处一定金额以下罚款。结合选项来看，正确的罚款金额是3万元以下，故答案选A。
2、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分
B.65分
C.70分
D.80分
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司为投资者申请开立股指期货交易时对投资者适当性测试得分的要求。依据相关规定，期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易。因此，本题正确答案是D选项。
3、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。
A.期货公司从业人员
B.期货公司董事的配偶
C.期货公司高级管理人员
D.期货公司监事的子女
【答案】：D
【解析】本题可依据《期货公司资产管理业务试点办法》来分析各选项是否能作为期货公司本公司资产管理业务客户。选项A期货公司从业人员由于其工作性质，直接参与期货公司的日常业务操作，对公司的内部信息、业务流程等有较为深入的了解。若其成为本公司资产管理业务的客户，可能会存在利用职务之便获取内幕信息、进行不公平交易等情况，从而损害其他客户的利益，破坏市场的公平公正原则，所以期货公司从业人员不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项B期货公司董事的配偶与期货公司董事关系密切，董事在公司决策等方面具有一定的影响力，其配偶可能会通过董事间接获取一些未公开的信息。若其成为本公司资产管理业务客户，可能会引发利益输送等问题，不利于市场的健康稳定发展，因此期货公司董事的配偶不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项C期货公司高级管理人员在公司中处于核心管理地位，掌握着公司的重要决策和大量内部信息。如果他们成为本公司资产管理业务客户，容易出现利用职务便利为自己谋取不当利益的现象，也会对市场秩序产生不良影响，所以期货公司高级管理人员不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项D期货公司监事的子女虽然与期货公司有一定关联，但相较于期货公司从业人员、董事配偶、高级管理人员等，其与公司的利益关联相对较弱，并且没有直接的职务便利去获取内幕信息或进行不正当操作。在符合相关规定和客户准入条件的情况下，他们可以作为期货公司本公司资产管理业务客户，该选项正确。综上，答案选D。
4、首席风险官向（）负责。
A.期货公司股东大会
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国证监会
【答案】：C
【解析】本题主要考查首席风险官的负责对象。选项A，期货公司股东大会是公司的权力机构，主要行使决定公司重大事项等权力，首席风险官并不直接向股东大会负责，所以A选项错误。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，负责监督公司的经营活动和财务状况等，首席风险官的职责与监事会不同，且不向监事会负责，所以B选项错误。选项C，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，其应当向期货公司董事会负责，故C选项正确。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，对期货公司等市场主体进行监管，但首席风险官并非向中国证监会负责，而是在履职过程中要向其派出机构报告相关情况，所以D选项错误。综上，答案选C。
5、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】：D
【解析】本题考查关于期货公司经理层人员任职资格的规定。依据相关规定，取得经理层人员任职资格但连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。所以答案选D。
6、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。
A.1
B.2
C.6
D.12
【答案】：B
【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中关于个人信用报告打印日期与申请开户日期间
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