期货从业资格之《期货法律法规》能力检测及参考答案详解（培优b卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力检测

第一部分单选题(50题)

1、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的主持主体相关知识。选项A，最大的会员通常在会员制期货交易所中并非是会员大会的主持者。会员大会的主持需要从组织架构的职责安排来确定，而不是依据会员规模大小，所以A选项错误。选项B，监事长主要负责监督等相关工作，其职责重点在于对会员制期货交易所的运营等进行监督，确保各项活动合规，并不负责主持会员大会，因此B选项错误。选项C，总经理主要负责会员制期货交易所的日常经营管理工作，其工作侧重于业务运营方面，并非会员大会的主持主体，所以C选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的重要领导角色，在组织架构中承担着主持会员大会等重要职责，所以会员制期货交易所会员大会由理事长主持，D选项正确。综上，本题答案选D。

2、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，其重点在于行业规范、会员管理、从业人员资格等方面的监管，并没有明确规定涉及期货从业人员兼任职务需其同意以避免潜在利益冲突的职责，所以A选项不符合题意。选项B，所在地中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于市场秩序维护、违法违规行为查处等宏观层面的监管，并非是决定期货从业人员兼任职务的主体，所以B选项不正确。选项C，期货从业人员与所在期货经营机构存在直接的雇佣关系和职业责任关联。为避免兼任其他组织职务可能引发与现任职务的潜在利益冲突，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任相关职务。所在期货经营机构最了解员工的工作情况和可能存在的利益冲突风险，有权利和责任对此进行把控，所以C选项正确。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定和执行证券期货市场的相关政策、法规，进行市场监管等宏观层面的工作，不会具体干预期货从业人员的兼职事宜，所以D选项错误。综上，答案选C。

3、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所相关报告时限。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。

4、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题考查公司制期货交易所股东大会会议文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。所以本题正确答案是C选项。A选项3日、B选项7日和D选项15日均不符合该规定。

5、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（）。

A.冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金

B.划拨期货公司的自有资金

C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款

D.冻结期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院对于以期货公司为债务人时债权人请求的支持与否的判断。分析选项A客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金，是客户的资金，并非期货公司的自有财产。这些资金是用于保障客户期货交易保证金的特定用途资金，具有独立性和专属性，不能用于清偿期货公司自身的债务。所以，当债权人请求冻结、划拨该部分有价证券金时，人民法院不予支持，选项A正确。分析选项B期货公司的自有资金是其自身拥有的可用于承担债务等责任的财产。当期货公司作为债务人时，债权人有权请求划拨其自有资金以实现债权，人民法院一般会支持这类请求，选项B错误。分析选项C期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款，属于期货公司在经营过程中应当承担的责任和债务。债权人对于该赔款的请求是合理合法的，人民法院通常会予以支持，选项C错误。分析选项D如前面所述，期货公司的自有资金可用于清偿其债务。债权人请求冻结期货公司的自有资金是常见的债权保障手段，人民法院通常会支持此类请