期货从业资格之《期货法律法规》题库检测模拟题附参考答案详解（综合题）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库检测模拟题

第一部分单选题(50题)

1、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所违反规定接纳会员时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。根据相关规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。所以答案选B。

2、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违反相关规定时协会应采取的措施。选项A纪律惩戒是协会对其会员（包括期货从业人员）违反协会自律规则等行为进行的一种内部处罚措施。当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会作为行业自律组织，有权力也有责任对违规人员进行调查并给予纪律惩戒，以维护行业的正常秩序和规范，所以选项A正确。选项B行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。行政处罚的实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，选项B错误。选项C刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁。刑事处罚只能由司法机关依据《刑法》等相关法律，经过法定程序来决定和执行，协会不具备给予刑事处罚的权力，选项C错误。选项D行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。其适用对象主要是国家机关公务人员，期货从业人员并非国家机关公务人员，协会也不能给予行政处分，选项D错误。综上，本题正确答案是A。

3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

【答案】：B

【解析】本题考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致合同无效时交易结果的承担主体。根据相关规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，若该机构按客户的交易指令人市交易，其收取的佣金应当返还给客户，而交易结果由客户承担。这是因为交易指令是由客户发出的，本质上反映了客户的交易意愿和决策，所以相应的交易结果应由客户自行承担。本题中，A选项该经营机构主要承担返还佣金的责任，而非交易结果；C选项期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非该交易结果的承担者；D选项客户和经营机构共同承担不符合相关规定。所以本题正确答案是B。

4、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查不同会员类型可委托进行货币结算业务的对象。选项A：甲期货公司作为期货交易所交易结算会员，为其客户提供结算服务是常见且符合规定的业务内容。乙作为甲期货公司的客户，是可以委托甲期货公司进行货币结算业务的，所以该选项正确。选项B：交易所结算会员自身具备结算能力，通常不需要委托同为结算会员的甲期货公司进行货币结算业务，所以丙是交易所结算会员不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。选项C：非结算会员需要委托全面结算会员期货公司进行结算，而不是交易结算会员，所以丁是非结算会员不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。选项D：全面结算会员期货公司本身就承担着为非结算会员等进行结算的职责，不需要委托交易结算会员进行货币结算业务，所以戊是全面结算会员期货公司不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。综上，答案选A。

5、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，期货公司住所地的期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权限，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训等，并非核准期货公司营业部负责人任职资格的主体，因此选项B错误。选项C，根据相关规定，营业部所在地的中