期货从业资格之《期货法律法规》题库整理复习资料及参考答案详解【预热题】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库整理复习资料

第一部分单选题(50题)

1、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向公司住所地的中国证监会派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以选项C正确。选项A，3个工作日不符合规定的报告时间要求，所以该选项错误。选项B，5个工作日也不是规定的报告时间，该选项错误。选项D，20个工作日同样不符合相关规定的报告时间，该选项错误。综上，本题答案选C。

2、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每年至少召开一次会议。选项A每1个月召开一次会议过于频繁，不符合实际规定；选项B每3个月召开一次也未在规定范围内；选项C每半年召开一次同样不符合相关要求；而选项D每1年召开一次符合规定。所以本题正确答案是D。

3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，有关介绍业务的凭证、合同等资料的保存期限规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，其保存期限不得少于5年。所以该题正确答案是D。

4、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人

【答案】：D

【解析】本题考查基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体。在期货交易中，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务。居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。根据相关法律规定和交易规则，基于这种居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人自己承担。选项A，期货公司是从事期货交易的经营机构，一般承担自身经营行为等相关的责任，并非居间经纪关系产生民事责任的承担主体。选项B，客户是期货交易的参与者，其主要承担自身交易行为引发的责任，而非居间关系产生的民事责任。选项C，期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责维护市场的正常运行等职责，也不承担居间经纪关系所产生的民事责任。所以，本题正确答案为D。

5、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司任用高级管理人员的报告对象。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理工作，如制定行业规范、开展从业人员资格考试与管理等，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员通常不需要向其报告，所以A选项错误。选项B，中国证监会相关派出机构对辖区内的期货公司等金融机构进行监督管理。期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员，按照规定需要向中国证监会相关派出机构报告，以便其掌握期货公司的人事变动情况，进行有效的监督管理，所以B选项正确。选项C，期货交易所主要组织和监督期货交易，提供交易的场所、设施和服务等。其主要职责集中在期货交易业务方面，并非期货公司高级管理人员任用的报告对象，所以C选项错误。选项D，中国银监会（现为中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，期货公司不属于其监管范围，所以期货公司任用高级管理人员不需要向其报告，D选项错误。综上，答案是B。

6、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》进行纪律惩戒主体的相关知识。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构主要侧重于对期货市场的宏观监管等工作