期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印及参考答案详解（新）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印

第一部分单选题(50题)

1、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，就地解散一般适用于企业出现严重违法违规、资不抵债等特定情况，股东虚假出资或抽逃出资并不直接导致期货公司就地解散，所以该选项错误。选项B，缴纳罚款是一种常见的行政处罚措施，但题目描述的国务院期货监督管理机构的处理措施并非缴纳罚款，所以该选项错误。选项C，停业整顿通常是针对企业存在经营管理不善、违规经营等问题，责令其暂停营业进行整改，而题干针对的是股东的虚假出资或抽逃出资行为，并非要求期货公司停业整顿，所以该选项错误。选项D，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，使其出资情况符合规定，并且可责令其转让所持期货公司的股权。该选项符合规定，所以正确。综上，答案选D。

2、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.监控中心

【答案】：D

【解析】本题正确答案选D。监控中心主要负责期货市场统一开户系统的运营管理，其职责要求它应当建立健全相应的应急处理机制，以有效防范和化解统一开户系统的运行风险。A选项期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其主要业务是期货经纪等，并非负责统一开户系统运行风险防范与化解。B选项期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，主要功能是组织和监督期货交易等，并非专门针对统一开户系统建立应急处理机制。C选项国务院期货监督管理机构主要是对期货市场进行集中统一的监督管理，制定相关政策法规等宏观层面的管理工作，不直接负责统一开户系统的具体运行风险处理。综上，应选择监控中心建立健全统一开户系统应急处理机制，答案是D。

3、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A：监控中心监控中心负责期货市场交易编码的管理工作，期货公司为客户申请交易编码，需向监控中心提交客户交易编码申请，所以该选项正确。选项B：证监会派出机构中国证监会派出机构主要是对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并不负责接收期货公司提交的客户交易编码申请，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，并非接收客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，不会直接接收客户交易编码申请，所以该选项错误。综上，答案选A。

4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员处理利益冲突应遵循的原则。首先分析期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的情况。期货投资咨询业务中，客户是委托期货公司及其从业人员提供服务的主体，当二者之间可能发生利益冲突时，从维护市场公平和客户信任的角度出发，应该将客户的利益放在首位，即遵循客户利益优先原则，所以A、B选项中“自身利益优先”的表述错误。接着看不同客户之间存在利益冲突的情况。在对待不同客户时，期货公司及其从业人员不能因客户开发的先后顺序等因素而区别对待，必须保证公平公正，遵循公平对待的原则，D选项“先开发的客户利益优先”不符合这一要求。综上所述，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理，答案选C。

5、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对首席风险官职责的理解。首席风险官的核心职