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期货从业资格之《期货法律法规》预测复习
第一部分单选题(50题)
1、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。
A.40%
B.50%
C.100%
D.150%
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司的风险监管指标标准相关知识。在期货公司的风险监管指标体系中，净资本与公司的风险资本准备的比例是一项重要的衡量指标。这一比例反映了期货公司抵御风险的能力，具有重要的监管意义。具体而言，根据规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。该标准的设定是为了确保期货公司有足够的资本来应对可能面临的风险，保障期货市场的稳定运行以及投资者的合法权益。选项A的40%和选项B的50%比例过低，若以此作为标准，期货公司可能无法有效覆盖潜在风险，容易导致经营危机，不符合风险监管的要求。而选项D的150%是高于规定的最低比例，虽然更高的比例意味着更强的风险抵御能力，但题干问的是最低标准，所以该选项不符合题意。因此，本题正确答案选C。
2、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告。每日结算能及时反映客户账户在当日交易后的资金及持仓等情况，便于客户实时了解自身交易状况并做出合理决策。选项A每周结算后提供交易结算报告，时间间隔较长，不利于客户及时掌握交易动态；选项B每年结算提供报告，时间跨度太大，无法满足客户对交易情况及时知晓的需求；选项C每月结算同样存在时效性不足的问题。综上所述，正确答案是D。
3、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。
A.期货公司在股东会上予以报告
B.期货公司口头通知控股股东
C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东
D.期货公司书面通知全体股东或进行公告
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚一事的处理规定。根据相关规定，期货公司涉及重大事件时，需要以书面形式通知全体股东或进行公告，以确保股东能够及时、准确地了解公司的重要情况，保障股东的知情权，同时也有利于维护市场的公平、公正和透明。选项A，仅在股东会上予以报告，不能保证所有股东都能及时知晓该信息，存在信息传递不及时、不全面的问题，所以该选项不正确。选项B，口头通知控股股东，一方面缺乏书面记录，信息的准确性和完整性难以保证；另一方面，没有通知全体股东，不符合规定要求，故该选项错误。选项C，通过董事通知股东的方式效率较低，且容易出现信息传递过程中的偏差和延误，不能确保全体股东都能及时收到准确信息，因此该选项也不合适。选项D，期货公司书面通知全体股东或进行公告，这种方式能够保证信息及时、准确、全面地传达给全体股东，符合相关规定，所以该选项正确。综上，答案选D。
4、期货业协会的权力机构为（）。
A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会
【答案】：D
【解析】本题考查期货业协会的权力机构相关知识。期货业协会是期货行业的自律性组织，其权力机构是由全体会员组成的会员大会。全体会员组成的会员大会能够代表期货行业内各个主体的利益和意愿，通过会员大会可以对协会的重大事项、发展规划等进行决策和监督，保障协会工作的民主性和科学性。而选项A主任会议，通常是在一些组织中负责处理日常事务、协调工作等的会议形式，并非权力机构；选项B主席会议一般是主席或领导班子之间商讨问题、推动工作进展的会议，也不是具有最高决策权的权力机构；选项C特定会员组成的会员大会不能全面涵盖期货行业各类会员的利益，相比全体会员组成的会员大会，其代表性存在局限性。所以本题正确答案是D。
5、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
【答案】：B
【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向中国证监会派出机构备案的时间要求。根据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题答案选B。
6、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】：B
【解析】
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