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期货从业资格之《期货法律法规》预测复习

第一部分单选题(50题)

1、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付费用的相关规定。对选项A的分析手续费是期货交易中常见的费用类型。非结算会员向期货交易所支付手续费时，按照规定是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的，所以选项A符合题意。对选项B的分析佣金通常是指期货公司向客户收取的代理交易费用，并非非结算会员向期货交易所支付且通过全面结算会员期货公司期货保证金账户划拨的款项，所以选项B不符合要求。对选项C的分析保证金是客户在期货交易中为确保履约而存入的资金，它与非结算会员向期货交易所支付费用并通过特定方式划拨的情况不同，所以选项C不正确。对选项D的分析开户费是在开设期货账户时可能产生的费用，它不是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的非结算会员向期货交易所支付的费用，所以选项D也不符合。综上，本题正确答案为A。

2、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会派出机构对辖区内营业部进行监督管理所遵循的原则。选项A，“适当性”原则主要是在金融产品销售等过程中，要求金融机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，并非对辖区内营业部进行监督管理的原则，所以A选项错误。选项B，“属地监管”原则是指按照属地管理的要求，相关监管机构对其辖区内的主体进行监督管理。中国证监会派出机构对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理，正是遵循属地监管原则，所以B选项正确。选项C，证券监管有统一的规范和要求，并非“区域自定”，不能由各个区域自行随意确定监管规则，所以C选项错误。选项D，“岗位监管”通常侧重于对具体岗位的职责履行、操作规范等方面进行监管，并非是对辖区内营业部整体进行监督管理的原则，所以D选项错误。综上，答案选B。

3、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对于期货公司未能充分计提资产减值准备时的处理措施。下面对各选项进行分析：选项A：当期货公司在计算净资本时，有证据表明其未能充分计提资产减值准备，意味着公司资产实际上存在一定程度的价值减损，而未在净资本计算中得到充分体现。此时，中国证监会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，是为了使净资本金额更准确地反映公司实际财务状况和风险水平，该项正确。选项B：未能充分计提资产减值准备说明公司资产有潜在损失，应核减而非核增净资本金额，该项错误。选项C：题干强调的是净资本的处理，而非净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，与净资产概念不同，该项错误。选项D：同理，既不符合净资本的处理要求，且也不是核增净资产金额，该项错误。综上，正确答案是A。

4、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为3年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所总经理和副总经理相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。这是期货交易所组织架构的正常设置安排，符合相关规定，所以该选项正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，并非副总经理由理事会任免，所以该项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任需由中国证监会批准，并非可以连选连任，所以该项表述错误。选项D：期货交易所的总经理是当然理事，不需要经过证监会批准作为理事会理事，所以该项表述错误。综上，正确答案是A。

5、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关法律规定及题干所给条件来判断各选项的正确性。题干条件分析某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，期货公司未提示交易风险，但能够证明客户