期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习【含答案详解】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习

第一部分单选题(50题)

1、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当期货经营机构已明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，此时从规定上来说是允许经营机构向其销售相关产品或者提供相关服务的。所以答案选A。

2、首席风险官向期货公司（）负责。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官的责任对象。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。选项A，董事会是公司的决策机构，负责制定公司的战略和重大决策。首席风险官向董事会负责，有助于保障董事会及时了解公司的风险状况，从而做出科学合理的决策，该选项正确。选项B，监事会主要职责是监督公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为等，首席风险官并不向监事会负责，该选项错误。选项C，理事会一般存在于一些社团组织等，并非期货公司中首席风险官负责的对象，该选项错误。选项D，股东大会是公司的权力机构，主要对公司重大事项进行决策，但首席风险官并非直接向股东大会负责，该选项错误。综上，本题正确答案为A。

3、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所设立分所的相关规定。根据相关法律法规，期货交易所作为重要的金融市场组织，其设立、变更、终止等重大事项都受到严格监管，目的是维护金融市场的稳定和有序运行。期货交易所设立分所属于重大事项变更，必须经过中国证监会批准。选项A，某期货交易所若要在外地设立分所，必须经中国证监会批准，该选项符合规定。选项B，设立分所不是进行备案，而是需要经过批准，所以该选项错误。选项C，设立分所不能仅向工商行政管理部门登记，还必须经过中国证监会批准，所以该选项错误。选项D，同样，设立分所需要经过批准而非仅仅备案，该选项错误。综上，本题正确答案是A。

4、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，未经中国证监会批准的暂停交易时间限制相关知识。根据规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过3个交易日。所以答案选C。

5、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题答案选B。

6、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C

【解析】本题考查投资者参与金融期货交易应遵守的原则。选项A“适当分摊”，在金融期货交易中，并不存在“适当分摊”这样一个普遍适用的、明确的承担履约责任的原则，该表述与金融期货交易履约责任承担的常规理念不相符，所以A选项错误。选项B“合理理赔”，理赔通常是在保险领域的概念，是指在保险事故发生后，保险人对被保险人所提出的索赔案件的处理，并非金融期货交易中承担履约责任的原则，故B选项错误。选项C“买卖自负”，在金融期货交易中，投资者自主做出买卖决策，就需要对自己的交易行为及其后果负责，承担交易的履约责任。这是金融市场的一项基本准则，它强调了投资者个人对自身交易决策的自主性和责任性，所以投资者应当