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期货从业资格之《期货法律法规》试题预测试卷
第一部分单选题(50题)
1、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。
A.期货公司口头通知控股股东
B.期货公司书面通知全体股东
C.期货公司在股东会上予以报告
D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚事项的处理规定。依据相关规定，期货公司发生重大事件，如被监管机构处罚等，应当书面通知全体股东。选项A：口头通知控股股东不能确保信息准确、完整且规范地传达给所有股东，不符合对该重大事项处理的要求，所以选项A错误。选项B：期货公司书面通知全体股东，这种方式能保证信息的准确性和规范性，让全体股东都能及时、全面地了解公司被监管机构处罚这一重大情况，符合规定，所以选项B正确。选项C：仅在股东会上予以报告，可能存在部分股东未参会而无法及时知晓该情况的问题，不能保证全体股东都能第一时间获取信息，所以选项C错误。选项D：通知全体董事，再由董事通知股东，这种方式容易出现信息传递不及时、不准确甚至遗漏的情况，不符合规范的处理流程，所以选项D错误。综上，答案是B。
2、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。
A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所
B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会
C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会
【答案】：C
【解析】本题主要考查非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时的操作流程。选项A：非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为非结算会员不具备与期货交易所直接对接该业务的资格，所以该选项错误。选项B：非结算会员将收到的有价证券提交中国证监会不符合业务流程。中国证监会是对期货市场进行监管的机构，而非进行有价证券充抵保证金操作的接收方，所以该选项错误。选项C：非结算会员应将收到的有价证券先提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所。这是符合期货交易中关于非结算会员与结算会员、期货交易所之间业务操作规范和流程的，所以该选项正确。选项D：同样，中国证监会不是有价证券充抵保证金业务的接收和处理主体，结算会员不应将有价证券提交给中国证监会，所以该选项错误。综上，正确答案是C。
3、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.所在机构秘密
B.期货行业秘密
C.可能影响期货价格走势的重要消息
D.期货成交量.价格信息
【答案】：A
【解析】本题主要考查期货从业人员的保密义务范围。选项A：期货从业人员所在机构会有自身的商业秘密、业务信息等，这些都属于需要保护的敏感内容，从业人员有义务保守所在机构秘密，该项符合要求。选项B：题干强调的是期货从业人员在个人执业中对不同主体信息的保密，“期货行业秘密”表述过于宽泛，并非规范界定的期货从业人员保密义务所明确指向的内容，所以该选项错误。选项C：“可能影响期货价格走势的重要消息”，如果是公开的就不存在保密问题，如果是未公开的重要信息，它包含在更广泛的保密范畴内，但这不是一个准确规范的保密主体描述，所以该选项不准确。选项D：期货成交量、价格信息通常是公开的数据，是市场参与者可以获取和参考的，不属于需要保密的范畴，所以该选项错误。综上，答案选A。
4、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所
【答案】：C
【解析】本题主要考查当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，有权对期货公司及相关责任人员采取监管措施的主体。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的重大决策和管理等工作，并不具备对期货公司及相关责任人员在这种情况下采取监管措施的职能，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，并非对期货公司及相关责任人员采取监管措施的行政主体，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构是我国期货市场的监管部门，承担着对期货市场各类主体的监督管理职责。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施，所以选项C正确。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督
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