原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
期货从业资格之《期货法律法规》高分题库
第一部分单选题(50题)
1、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。
A.理事会
B.会员大会
C.总经理
D.股东大会
【答案】：A
【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是其重要的管理决策机构，负责对期货交易所的各项事务进行领导和管理。专门委员会是为了辅助理事会更好地履行职责、处理专业事务而设立的。理事会有权根据工作需要和实际情况来设立专门委员会，以提高决策的科学性和专业性。而会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权，一般不直接负责专门委员会的设立工作；总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，主要侧重于执行层面的事务，通常没有设立专门委员会的职权；股东大会是公司制企业的权力机构，会员制期货交易所并不存在股东大会这一组织。所以，会员制期货交易所专门委员会由理事会设立，答案选A。
2、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构
【答案】：D
【解析】本题主要考查期货交易所上市交易品种的批准主体。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不负责期货交易所上市交易品种的批准，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理的作用，没有批准期货交易所上市交易品种的权限，故B选项错误。选项C，国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责辖区内相关期货市场的一线监管工作，对期货交易所上市交易品种没有最终的批准权，因此C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所上市交易品种应当经其批准，所以D选项正确。综上，本题正确答案为D。
3、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.经营收入的30%
B.经营利润的20%
C.手续费收入的30%
D.手续费收入的20%
【答案】：D
【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。期货交易所在运营过程中，为了应对可能出现的风险，需要按照一定比例提取风险准备金，且风险准备金要单独核算、专户存储。选项A，按经营收入的30%提取风险准备金，在相关规定中并没有这样的要求，所以A选项错误。选项B，经营利润受多种因素影响，不稳定且不同交易所的经营利润计算方式可能存在差异，以经营利润的20%提取风险准备金不符合通常的规范，所以B选项错误。选项C，手续费收入的30%并非是规定的提取比例，所以C选项错误。选项D，根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，故D选项正确。综上，本题答案选D。
4、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。
A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金
B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金
C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金
D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金
【答案】：C
【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑规定的记忆。根据相关法律规定，单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。因此选项C正确，选项A、B、D的量刑区间不符合法律规定，应排除。故本题正确答案选C。
5、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，
A.《期货交易所管理条例》第七十二条
B.《期货交易所管理条例》第六十九条
C.《期货交易所管理条例》第八十条
D.《期货交易所管理条例》第八十一条
【答案】：B
【解析】本题主要考查对于期货违规行为适用法规的判断。题干中期货从业人员韩某作为会议成员，在期货交易所召开的商讨控制风险的紧急会议临近结束时，借机给好友朱某打电话，告知交易所将采取严格风险控制措施并预料强麦价格将会大跌，朱某得知消息后立即卖空强麦期货合约。这种行为属于期货从业人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给他人，让他人利用该内幕信息进行期货交易的违规行为。《期货交易所管理条例》第六十九条针对的正是与内幕交易等违法违规行为相关的规定，韩某和朱某的行为符合此条例所规范的情形，所以应依据该条例进行处理。而《期货交易所管理条例》第七十二条、第八十条、
文档评论（0）