期货从业资格之《期货法律法规》高分题库附答案详解【巩固】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库

第一部分单选题(50题)

1、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限相关规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。本题选项A的30年、选项C的35年、选项D的25年均不符合规定，正确答案是选项B。

2、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.李某.期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由李某承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司混码交易时对交易损失承担主体的规定。在期货交易中，当期货公司进行混码交易，不过能够证明已经按照客户的交易指令入市交易的情况下，从责任划分的角度来看，交易中的损失应由客户自行承担。在本题中，李某是该期货公司的客户，期货公司虽存在混码交易行为，但已能证明按照李某的交易指令入市交易，依据相关规定，交易中的损失应完全由李某承担，所以答案选D。

3、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告的时间规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以本题正确答案是D。

4、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所应符合的条件。依据相关规定，期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。所以本题答案选B。

5、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

A.电话

B.书面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本题考查普通投资者申请成为专业投资者的申请形式。在金融投资领域，为了保障交易的规范性、严肃性以及可追溯性，对于投资者身份转换等重要事项通常会要求采取较为正式和规范的方式进行。选项A，电话沟通虽然便捷，但缺乏书面记录，难以留存准确、完整的申请信息和相关承诺，也不利于明确双方的责任和义务，所以不能作为申请成为专业投资者的有效形式，A选项错误。选项B，书面形式具有明确性、稳定性和可存档性等特点。普通投资者以书面形式向经营机构提出申请，能够清晰地表达自身意愿，确认自主承担可能产生的风险和后果，同时提供相关证明材料，便于经营机构进行审核和存档，符合此类申请的规范要求，B选项正确。选项C，短信内容受字数限制且容易丢失，其证明效力较弱，无法全面、准确地呈现申请所需的各项信息，不能有效保障申请流程的严谨性，所以不能作为申请的方式，C选项错误。选项D，微信交流同样存在记录易丢失、信息不规范等问题，且微信聊天记录可能存在被篡改的风险，不适合作为正式的申请途径，D选项错误。综上，答案是B。

6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证券监督管理委员会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。所以本题正确答案选D。

7、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B

【解析】根据相关规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元，所以该题正确答案选B。

8、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】