期货从业资格之《期货法律法规》高分题库及答案详解【全国通用】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库

第一部分单选题(50题)

1、期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官的负责对象。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，期货公司首席风险官并非向其负责，所以A选项错误。接着看选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责提供交易设施、制定交易规则、组织交易等工作，与期货公司首席风险官的负责对象并无直接关联，故B选项错误。再看选项C，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，检查公司财务等，期货公司首席风险官并不直接向监事会负责，所以C选项错误。最后看选项D，期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的经营管理等重大事项进行决策。首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其职责是对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，应向公司董事会负责，故D选项正确。综上，本题答案选D。

2、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查申请期货公司首席风险官任职资格的相关条件。申请期货公司首席风险官的任职资格，需要具有从事期货业务3年以上经验，并且要担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务一定年限。根据相关规定，该年限不少于2年，所以本题答案选B。

3、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易所履行职责引起的商事案件的判断。分析选项A供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件。此案件是基于采购设备合同这一普通的商业合同关系产生的纠纷，并非是期货交易所履行其作为期货交易监管等职责过程中引发的案件，而是属于普通的合同违约纠纷。分析选项B期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。该案件是由于期货交易所履行监督管理职责时违反相关规定，与期货交易所的监管职责紧密相关，属于其履行职责引起的商事案件。分析选项C期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。同样，这也是围绕期货交易所履行监督管理职责时违反自身规定和约定，进而导致会员等相关人员受损而产生的案件，属于履行职责引起的商事案件。分析选项D保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。此类案件也是基于期货交易所履行职责过程中的不当行为，给保证金存管银行及相关人员造成损害而引发的，属于履行职责引起的商事案件。综上，不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是选项A。

4、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题考查新设立期货公司纳入保障基金缴纳范围的时间规定。根据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定，新设立的期货公司应自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围。这是因为保障基金的缴纳与期货公司的业务运营和收入情况相关，只有在产生经纪业务收入后，才表明该期货公司真正开始从事与投资者保障基金缴纳相关的业务活动。选项A，公司注册时只是完成了公司设立的登记程序，此时可能尚未开展实际的业务，也就不存在基于业务产生的缴纳保障基金的基础，所以该选项不正确。选项C，业务许可审批后，意味着公司获得了开展相关业务的资格，但并不等同于已经实际开展业务并