期货从业资格之《期货法律法规》高分题库带答案详解（夺分金卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库

第一部分单选题(50题)

1、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码的综合评估得分要求。根据相关规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。本题中选项A的50分、选项B的60分以及选项D的80分均不符合该规定，所以正确答案是C。

2、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的渠道。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的管理等工作，其网站会对期货从业人员资格公示信息进行公布。而中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，指定媒体主要是承担信息发布等职责，中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，负责辖区内的监管工作，虽然这些主体在期货行业监管等方面都有重要作用，但通常并非是查询期货从业人员资格公示信息的专门渠道。所以期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，答案选D。

3、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。

A.按照与客户约定的方式及时通知客户

B.按照与法定的方式及时通知客户

C.按照与客户约定的方式次日通知客户

D.按照与法定的方式次日通知客户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户结算结果的通知方式。首先分析选项A，期货公司与客户之间存在具体的业务关系和约定，按照与客户约定的方式及时通知客户结算结果，既符合商业活动中尊重当事人约定的原则，也能保证客户及时了解自身交易的结算情况，以便客户做出相应决策，该选项合理。选项B，“法定的方式”表述不准确，在期货交易中，对于结算结果的通知，更强调按照与客户的约定，而不是法定的特定方式，所以该选项错误。选项C，“次日通知客户”不符合“及时通知”的要求，及时通知意味着在结算结果得出后应尽快传达给客户，而不是等到次日，所以该选项错误。选项D，同样既存在“法定的方式”不准确的问题，又存在“次日通知”不及时的问题，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。

4、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。所以本题正确答案是D选项。

5、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项所涉及主体的定义，逐一分析中国期货业协会的性质来确定答案。选项A：事业单位事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。事业单位通常具有服务性、公益性等特点，主要依靠国家财政拨款或部分财政补贴开展工作。而中国期货业协会并非依靠国家财政拨款开展工作，也不是从事上述教育、科技、文化、卫生等社会服务活动的组织，所以它不属于事业单位，A选项错误。选项B：企业法人企业法人是指以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人。企业法人的主要目标是通过生产经营活动获取利润，在市场中参与竞争。中国期货业协会不以营利为目的，其主要职责是对期货行业进行自律管理、维护行业秩序等，并非从事商品生产和经营活动以获取利润的组织，因此不属于企业法人，B选项错误。选项C：社会团体法人社会团体法人是指由自然人或法人自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。中国期货业协会是由期货行业相关机构和人员自愿组成的，旨在维护期货市场秩序、促进期货行业健康发展，按照协会章程开展各项自律管理和服务活动，符合社会团体法人的定义，所以中国期货业协会属于社会团体法人，C选项正确。选项D：从事期货经营的机构从事期货经营的机构是指直接参与期货交易、期货经纪、期货投资咨询等期货经营活动的市场主体，如期货经纪公司等。中国期货业协会的主要职能是对期货行业进行自律监管、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不直接从事期货经营活动，不属于从事期货经营的机构，D选项错误。综上，答案选C。