期货从业资格之《期货法律法规》高分题库含答案详解【能力提升】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库

第一部分单选题(50题)

1、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。以保障基金名义设立专用账户，能够确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和监督，使其更好地发挥保障期货投资者合法权益的作用。选项A，以期货交易所名义设立账户无法体现保障基金的独立性，不符合管理要求；选项C，以期货公司名义设立账户不利于保障基金与期货公司自有资金的区分，难以保障资金的专款专用；选项D，以期货投资者名义设立账户操作上不现实且不利于统一管理。综上所述，本题正确答案是B。

2、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人股权出现特定情况时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题答案选A。

3、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司首席风险官相关监管措施的触发条件。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。

4、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部

【答案】：D

【解析】本题考查《期货投资者保障基金管理办法》中关于期货投资者保障基金财务监管主体的规定。在《期货投资者保障基金管理办法》里明确规定，财政部负责期货投资者保障基金的财务监管。中国证监会主要是负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查；期货交易所是保障基金的来源之一，按一定比例缴纳保障基金，但并不负责其财务监管。所以本题正确答案为D选项。

5、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构处理信息更正申请的时间规定。依据相关规定，中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在15个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。所以本题答案选C。

6、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货执业人员的执业准则，对各选项逐一进行分析。选项A：诚实守信，恪尽职守诚实守信、恪尽职守是期货执业人员应当遵循的基本职业道德和执业准则。只有诚实守信，才能赢得客户的信任；只有恪尽职守，才能做好本职工作，维护期货市场的正常秩序，该选项符合要求。选项B：向客户承诺或保证最低收益期货市场具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响，无法保证最低收益。向客户承诺或保证最低收益的行为不仅违反了期货市场的基本规律，还可能误导客户，损害客户利益，是不被允许的，所以该选项错误。选项C：当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益期货执业人员应当以客户利益为首要考虑，当自身利益与客户利益发生冲突时，应优先保障客户利益。如果先满足自身利益，可能会损害客户的合法权益，破坏市场信任，该选项错误。选项D：以本人或者他人名义从事期货交易期货执业人员有特定的执业规范和管理要求，以本人或者他人名义从事期货交易，可能会存在利益冲突、内幕交易等问题，干扰期货市场的正常运行，违反相关规定，该选项错误。综上，正确答案是A。

7、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前需参加后续职业培训的相关