期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题附答案详解【典型题】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题

第一部分单选题(50题)

1、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本题考查境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的罚款规定。根据相关法规，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。

2、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析来判断是否属于召开理事会临时会议的情形。选项A：《期货交易所管理办法》规定，1/3以上理事联名提议时需要召开理事会临时会议。所以该项属于召开理事会临时会议的情形。选项B：中国证监会作为对期货市场进行监督管理的重要机构，当中国证监会提议召开理事会临时会议时，应予以召开。因此该项属于召开理事会临时会议的情形。选项C：在《期货交易所管理办法》规定的召开理事会临时会议的情形中，并不包括理事长提议。所以该项不属于召开理事会临时会议的情形。选项D：期货交易所章程是期货交易所运行的基本规则，如果章程中规定了某些情形下要召开理事会临时会议，那么当出现这些情形时就应当召开。所以该项属于召开理事会临时会议的情形。综上，答案选C。

3、会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。

A.每三个月

B.每半年

C.每一年

D.每一个月

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。所以，正确答案是B选项。A选项每三个月召开一次不符合规定；C选项每一年召开一次，频率过低，不符合对理事会会议召开频率的要求；D选项每一个月召开一次，频率过高，也不符合规定。

4、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应提供的申请日前的月数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，其提交期货公司风险监管报表时应是申请日前6个月的。所以答案选C。

5、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

【答案】：B

【解析】本题可对每个选项逐一分析，判断其正确性。A选项：期货公司为客户提供互联网委托服务时，由于互联网交易存在网络故障、信息安全等独特风险，对客户进行互联网交易风险的特别提示是保障客户知情权、降低客户交易风险的必要措施，所以该表述正确。B选项：《期货交易风险说明书》并非由期货公司自行制定，而是应当按照中国期货业协会制定的格式文本制作。所以该表述错误。C选项：在为客户开立账户前，向客户出示《期货交易风险说明书》，能够让客户充分了解期货交易可能面临的风险，这是期货公司应尽的义务，能避免客户在不了解风险的情况下盲目参与期货交易，该表述正确。D选项：期货公司在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证，可确保客户有足够的资金和合适的持仓状态来进行交易，有助于维护交易的正常秩序和客户的资金安全，该表述正确。综上，表述错误的是B选项。

6、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非颁发期货从业人员资格考试合格证明的主体，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试，并在考生通过考试后，颁发从业资格考试合格证明，因此B选项正确。选项C，期货交