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期货从业资格之《期货法律法规》题库整理复习资料
第一部分单选题(50题)
1、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》
【答案】：A
【解析】本题主要考查《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据。选项A，《期货交易管理条例》是为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展而制定的重要法规。《期货投资者保障基金管理办法》的制定需要以《期货交易管理条例》为基础和依据，以保障期货投资者保障基金制度与整个期货市场监管体系的协调统一，确保相关管理办法的合法性和合规性，所以该选项正确。选项B，《期货交易所管理办法》主要侧重于规范期货交易所的设立、组织架构、运行规则、会员管理等方面的内容，其重点在于对期货交易所这一市场核心机构的管理和规范，并非《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，因此该选项错误。选项C，《期货公司监督管理办法》主要是针对期货公司的设立、变更与终止、业务规则、公司治理、客户资产保护等方面进行监督管理的规定，其核心是对期货公司的经营和监管进行规范，不是《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，所以该选项错误。选项D，《期货从业人员管理办法》主要是对期货从业人员的从业资格取得、执业规则、监督管理等方面进行规范，旨在提高期货从业人员的素质和职业道德水平，规范期货从业人员的行为，并非《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。
2、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。
A.3
B.10
C.5
D.15
【答案】：B
【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议相关文件报告的时间规定。根据规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。所以选项B正确，选项A、C、D时间不符合规定。综上，本题答案选B。
3、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）
A.期货公司总部住所地
B.交割仓库所在地
C.分公司、营业部住所地
D.受理法院住所地
【答案】：C
【解析】本题考查期货交易合同履行地的确定。在期货交易场景中，当交易是在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行时，从合同履行的实际情况和相关规定来看，应以分公司、营业部的住所地作为合同履行地。选项A，期货公司总部住所地通常并非实际交易发生地，与在分支机构进行期货交易这一实际履行情况不直接相关，所以不能作为合同履行地，A选项错误。选项B，交割仓库所在地主要与期货交割环节相关，而本题重点是合同履行地，与期货交易在分支机构进行的位置并无直接对应关系，B选项错误。选项C，分公司、营业部作为实际开展期货交易的场所，是合同实际履行的地点，将其住所地确定为合同履行地符合实际情况和相关规定，C选项正确。选项D，受理法院住所地是司法管辖的概念，与合同履行地并非同一范畴，不能作为合同履行地，D选项错误。综上，本题答案选C。
4、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。
A.期货公司
B.期货公司总经理
C.直接负责的主管人员
D.从业人员本人
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司从业人员从事期货业务行为产生民事责任的承担主体。依据相关规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由期货公司承担。这是因为从业人员是在公司的授权和业务框架内开展工作，其行为代表了公司，所以相应的民事责任应由公司来承担。选项B，期货公司总经理虽然在公司管理中负有重要职责，但并不直接对从业人员在正常业务范围内产生的民事责任负责。选项C，直接负责的主管人员主要是对业务管理等方面承担相应职责，并非民事责任的直接承担主体。选项D，从业人员本人在正常履行公司业务时，其行为是职务行为，并非由其个人承担由此产生的民事责任。综上，正确答案是A。
5、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。
A.完全由甲承担
B.完全由期货公司承担
C.甲、期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分
【答案】：A
【解析】根据相关规定，期货公司进行混码交易，但能够证明已按照客户交易指令入市交易的，交易损失应由客户完全承担。本题中该期货公司进行混码交易且可证明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的损失完全由甲承担，答案选A。
6、期货投资者保障基金的筹集原则是
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