期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印及参考答案详解（考试直接用）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印

第一部分单选题(50题)

1、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。

A.证券交易所

B.居间人

C.期货公司总经理

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体。在公民、法人受期货公司委托作为居间人为其提供中介服务的情形下，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由居间人承担。选项A，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与本题所涉及的期货公司居间经纪关系的民事责任承担无关，故A选项错误。选项B，根据相关规定，在这种居间经纪关系中，居间人要对自身行为负责，承担基于该关系产生的民事责任，所以B选项正确。选项C，期货公司总经理是期货公司的高级管理人员，主要负责公司的经营管理工作，并非基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体，故C选项错误。选项D，客户是接受服务的一方，通常不会对居间人与期货公司之间的居间经纪关系产生的民事责任负责，故D选项错误。综上，本题答案选B。

2、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请首席风险官任职资格所需的相关经验年限。解题关键在于准确记忆申请首席风险官任职资格时对从事期货业务以及在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务的经验年限要求。根据规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务1年以上经验。所以答案是A选项。

3、期货交易所的负责人由（）任免。

A.中国银保监会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体相关知识。选项A，中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，并不负责期货交易所负责人的任免工作，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，没有任免期货交易所负责人的权力，C选项错误。选项D，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业的自律管理等工作，与期货交易所负责人的任免无关，D选项错误。综上，本题正确答案是B。

4、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、

A.为投资者创造大权益

B.最大限度维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A“为投资者创造大权益”表述不准确，期货市场本身具有不确定性和风险性，从业人员难以绝对保证为投资者创造最大权益，这种说法过于绝对，所以选项A错误。选项B“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”这样的表述比较模糊，且在实际执业中，更强调维护投资者的合法权益，而不是宽泛的“最大限度”，所以选项B不合适。选项C“保证投资者满意”，投资者的满意度会受到多种主观因素影响，包括其对市场的预期、个人的风险承受能力等，从业人员无法绝对保证投资者满意，所以选项C也不正确。选项D“维护投资者的合法权益”，这是期货从业人员执业过程中的核心要求和准则，从业人员应当以适当技能，小心谨慎地按照法律法规等规定，切实维护投资者的合法权益，该选项表述准确合理。综上，本题正确答案是D。

5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务提供服务的相关规定，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来分析各选项。选项A，证券公司不得代理客户进行期货交易。代理客户进行期货交易是期货公司的业务范畴，若证券公司代理客户进行期货交易，会使证券公司过度介入期货交易操作，增加交易风险和监管难度，不符合相关业务规范，所以该选项错误。选项B，代期货公司收付期货保证金也不在证券公司开展中间介绍业务的服务范围内。期货保证金的收付管理有着严格的规定和要求，由期货公司专门进行管理和操作，以保障保证金的安全和合规使用，证券公司代收付易引发资金管理混乱等问题，因