期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型含答案详解（最新）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型

第一部分单选题(50题)

1、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.事业单位和国家机关

B.期货交易所的工作人员

C.上市公司

D.期货业协会的工作人员

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对各选项逐一分析来判断可以依法从事期货交易且期货公司可接受其委托进行交易的主体。选项A：事业单位和国家机关事业单位和国家机关通常承担着公共服务、行政管理等职能，其资金来源和使用有特定的规定和用途。参与期货交易具有较高的风险性，可能会对公共资金安全和正常职能履行造成不利影响，所以这类主体一般不允许参与期货交易，期货公司也不能接受其委托，选项A错误。选项B：期货交易所的工作人员期货交易所工作人员参与期货交易可能会利用其工作中获取的内幕信息等进行不公平交易，影响市场的公平公正和正常秩序。为了维护期货市场的正常运行和公平性，期货交易所工作人员禁止参与期货交易，期货公司不能接受其委托，选项B错误。选项C：上市公司上市公司是经证券监管机构核准向社会公开发行股票而成立的股份有限公司，其在符合相关法律法规和规定的前提下，可以依法从事期货交易，期货公司也可以接受其委托为其进行期货交易，选项C正确。选项D：期货业协会的工作人员期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员参与期货交易同样可能出现利用职务便利进行不正当交易的情况，破坏市场的公平性和秩序，所以期货业协会工作人员不能参与期货交易，期货公司不能接受其委托，选项D错误。综上，能依法从事期货交易且期货公司可接受其委托进行交易的是上市公司，答案选C。

2、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有高中以上学历

B.具有大学专科以上学历

C.具有大学本科以上学历

D.具有研究生以上学历

【答案】：B

【解析】本题考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A：高中以上学历范围较宽泛，并不符合该职位明确的任职资格条件要求，高中文化程度可能难以全面胜任董事、监事的职责，所以选项A错误。选项B：具有大学专科以上学历符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件，能在知识储备和学习能力等方面为履行职责提供一定保障，故选项B正确。选项C：虽然大学本科学历在知识水平和综合素质上有一定优势，但申请该类职位并不要求必须达到大学本科学历，大学专科学历也满足任职条件，所以选项C错误。选项D：研究生以上学历属于较高层次的学历，对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事而言并非必要条件，大学专科学历即可符合要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。

3、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于举证责任的规定。在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人通常对自身行为的合法性、合规性等情况最为了解，也最有能力提供相关证据来证明自己的主张或反驳对自己的指控。所以按照该规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。而投诉人主要是发起投诉，提供初步线索；调查人员主要负责调查取证，但在申辩环节并非承担主要举证责任的一方；期货业协会是执行纪律惩戒程序的管理主体，并非承担举证责任的对象。所以本题正确答案是B选项。

4、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司相关规定。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当根据公司章程的规定来进行相关操作，所以选项A正确。而监事会、董事长、总经理均不符合该规定中关于此事项的规定主体，选项B、C、D错误。因此，本题正确答案选A。

5、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】该题主要考查依据《期货交易所管理办法》计算期货交易所应提取的风险准备金。按照规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%提取风险准备金。题目中2009年某期货交易所手续费收入为5000万元人民币，那么应提取的风险准备金为5000×20%=1000万元，所以答案选B。

6、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户