期货从业资格之《期货法律法规》附答案详解（黄金题型）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》

第一部分单选题(50题)

1、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.以上都不对

【答案】：B

【解析】本题可根据期货投资咨询业务人员开展业务的相关规定来逐一分析选项。选项A：期货投资咨询业务人员不能以个体名义开展投资咨询服务。因为以个体名义开展业务，难以保证服务的规范性、专业性以及责任的可追溯性，可能会导致市场秩序混乱，投资者权益难以得到保障。所以选项A错误。选项B：期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。这是为了确保业务活动的规范性和责任的明确性，期货公司作为合法合规的经营主体，具备相应的专业能力和风险控制机制，能够为投资者提供更可靠的投资咨询服务。所以选项B正确。选项C：期货投资咨询业务人员通常并非直接接受公司总部专门部门的管理且相对独立于本公司其他专业人员。在实际的期货公司运营中，各部门之间存在着紧密的协作和管理关系，并非如该选项所描述的这种管理模式。所以选项C错误。综上，本题正确答案是B。

2、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D

【解析】首先计算该期货公司流动资产与流动负债的比例，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，其比例为6000÷5500≈1.09。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准要求是不低于1，预警标准通常是不低于1.2。该公司计算得出的比例1.09大于1，这表明它符合风险监管指标规定标准要求；但1.09小于1.2，说明低于风险监管指标的预警标准。所以答案选D。

3、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标相关措施解除的时间规定。依据相关规定，当期货公司风险监管指标符合规定标准时，中国证券监督管理委员会派出机构应自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。所以答案选B。

4、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所会员、客户可用作保证金的资产类型。在期货交易中，保证金是确保交易正常进行和履约的资金或资产。选项A标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证，具有一定的价值和流动性，可用于质押作为保证金；选项B可流通的国债，作为一种低风险、高流动性的金融资产，通常可以在市场上自由买卖，也能够用作保证金；选项C现金，是最直接、最常见的保证金形式，具有完全的流动性和通用性，无疑可以用作保证金。而选项D可以立即变现的房产，虽然具有一定价值，但由于房产的变现过程相对复杂，涉及产权转移、市场交易、评估等多个环节，时间成本和交易成本较高，且市场价格波动较大，难以在期货交易中迅速、准确地确定其价值并用于保证金的计算和管理，所以期货交易所会员、客户不得将其用作保证金。综上，答案选D。

5、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.执业

B.从业

C.介绍业务

D.中间业务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。我们来逐一分析各个选项：-选项A：“执业资格”一般是指从事某一特定专业领域工作所必须具备的资格，它是一个较为宽泛的概念，并不专门针对证券公司的介绍业务，所以选项A不符合题意。-选项B：“从业资格”是进入某个行业的基本条件，但它不能准确地体现证券公司从事介绍业务所需要的特定资格，因此选项B不正确。-选项C：依据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项C正确。-选项D：“中间业务”是指不构成商业银行表内资产