期货从业资格之《期货法律法规》题库整理复习资料参考答案详解.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库整理复习资料

第一部分单选题(50题)

1、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限规定。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。这一规定有助于保证期货交易相关资料的完整性和可追溯性，以便在需要时进行查阅、审计和监管等工作。选项A的10年和选项B的15年均不符合法规规定的最低保存期限；选项D的25年超出了最低要求。所以本题正确答案是C。

2、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】该题主要考查依据《期货交易所管理办法》计算期货交易所应提取的风险准备金。按照规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%提取风险准备金。题目中2009年某期货交易所手续费收入为5000万元人民币，那么应提取的风险准备金为5000×20%=1000万元，所以答案选B。

3、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束，所以本题正确答案选C。

4、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A：中国证监会及其派出机构是对期货市场进行集中统一监管的机构，负责制定和执行相关法规、规则，对期货公司等市场主体的业务活动进行监督和管理。期货公司从事期货投资咨询业务属于期货市场业务范畴，必然受到中国证监会及其派出机构的监督管理，所以A选项正确。选项B：财政部门主要负责国家财政收支、财政政策制定以及财务管理等方面的工作，并不直接参与期货投资咨询业务的监督管理，故B选项错误。选项C：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，制定交易规则，组织和监督期货交易等，但它并非期货投资咨询业务的主要监督管理部门，故C选项错误。选项D：证券公司主要从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营等证券相关业务，与期货投资咨询业务的监督管理并无直接关联，故D选项错误。综上，答案选A。

5、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向全体董事提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项B结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作，并非此项书面报告签字确认的主体；选项C经营管理主要负责人侧重于公司的经营管理事务，但在规定中不是该书面报告的签字确认人；选项D财务负责人主要负责公司财务方面的工作，也不符合规定要求。所以本题正确答案是A。

6、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述是否正确。选项A：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如选项所说不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样有助于对该业务进行有效统筹和监管，能够更好地防范利益冲突，该表述正确。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益冲突导致的不公正行为，保证业务的公平、公正开展，该表述正确。选项D：期货公司制