期货从业资格之《期货法律法规》题库检测试题打印及参考答案详解【综合题】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库检测试题打印

第一部分单选题(50题)

1、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.备案管理

C.全面管理

D.监督管理

【答案】：A

【解析】本题可根据中国期货业协会的职能来分析各选项。选项A：自律管理中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责就是对期货从业人员实行自律管理，通过制定自律规则、执业标准，开展从业人员的资格管理、后续职业培训和执业检查等活动，规范期货从业人员的行为，维护期货市场的秩序和稳定。所以选项A正确。选项B：备案管理备案管理通常是指相关主体将有关信息向特定部门进行登记备案，以方便监管部门掌握情况。中国期货业协会的主要职能并非单纯的备案管理，该选项不符合协会对期货从业人员的管理方式，所以选项B错误。选项C：全面管理“全面管理”表述过于宽泛，中国期货业协会主要侧重于行业的自律方面，并非对期货从业人员进行全面涵盖所有方面的管理，所以选项C错误。选项D：监督管理监督管理更强调带有行政权力的监管行为，一般由具有行政监管职能的政府部门来实施，如中国证监会及其派出机构。而中国期货业协会是自律组织，不具备行政监督管理的权力，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。

2、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员在受到非法或不当干预，不能正常依法履行职责，导致或可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险时的报告对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。但在本题这种情况下，并非直接向中国证监会报告，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不属于本题中规定的报告对象，所以B选项错误。选项C，当期货公司董事、监事和高级管理人员面临不能正常依法履行职责，且可能导致期货公司出现问题时，应当及时向中国证监会相关派出机构报告。派出机构能够更及时、更直接地了解当地期货公司的具体情况，并采取相应措施，所以C选项正确。选项D，表述不准确，本题明确规定应向中国证监会相关派出机构报告，而非中国证监会或其派出机构都可，所以D选项错误。综上，答案选C。

3、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官不适当人选任用限制的相关规定。依据相关规定，被中国证监会认定为不适当人选的，自被认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。在本题中，甲作为某期货公司的首席风险官，因违法行为被中国证监会认定为不适当人选，按照规定，在2年内任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。所以答案选C。

4、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在特定情况下的报告对象。依据相关规定，当持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项A中实际控制人住所地的期货交易所并非报告对象，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，不承担此项信息接收职能，所以A选项错误。选项B实际控制人住所地的中国证监会派出机构也不符合规定，报告应向期货公司自身住所地的相关机构进行，而不是实际控制人住所地，故B选项错误。选项C期货公司住所地的期货交易所同样不是正确的报告对象，期货交易所的业务重点不在于接收此类公司股权股东或实际控制人状况的报告，因此C选项错误。选项D期货公司住所地的中国证监会派出机构是符合要求的报告对象，所以本题正确答案是D。

5、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末