期货从业资格之《期货法律法规》附参考答案详解（黄金题型）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》

第一部分单选题(50题)

1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断答案。在《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中明确规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题的正确答案是B选项。

2、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查设立期货公司的批准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等业务，并不具备批准设立期货公司的职能，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，没有批准设立期货公司的权力，因此该选项错误。-选项C：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行监督管理等工作，但批准设立期货公司这一重要权限并非由其行使，所以该选项错误。-选项D：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于影响期货市场秩序和发展的重要事项，应由国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。综上，答案选D。

3、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A，损失大小并不是决定责任承担主体的依据，即便损失小，若因从业人员执业过错导致，也不应一概由期货公司承担全部责任，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，并非决定期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时责任承担方式的主体，所以该选项错误。选项C，中国证监会主要承担监管期货市场等重要职责，而不是负责决定此类具体责任的承担方式，所以该选项错误。选项D，从责任归属的合理性和逻辑上来说，期货从业人员因自身执业过错给期货经营机构造成损失，由从业人员承担责任是符合常理和相关规定的，所以该选项正确。综上，答案选D。

4、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.公司的业务资格

C.人员的从业资格

D.服务内容

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司应公示信息的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：咨询服务收费标准期货公司按照有关规定应公示的信息主要是与公司基本情况、业务资格以及人员从业资质等相关内容，咨询服务收费标准并非必须公示的内容，所以该选项符合题意。选项B：公司的业务资格公司的业务资格是反映期货公司是否具备开展相关业务的重要资质信息，向社会进行公示，有助于客户了解公司的合法合规经营能力和业务范围，是期货公司应当公示的信息内容，故该选项不符合题意。选项C：人员的从业资格人员的从业资格体现了期货公司从业人员是否具备从事相关业务的专业能力和资质，公示这一信息可以让客户对公司从业人员的专业水平有清晰的认识，属于期货公司应当公示的信息内容，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容服务内容是客户选择期货公司时关注的重要方面，公示服务内容可以让客户明确公司能够提供的服务类型和范围，便于客户做出合理的选择，是期货公司应当公示的信息内容，因此该选项不符合题意。综上，答案选A。

5、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查在特定情形下期货交易所强行平仓造成损失的责任承担主体。根据相关规定，当期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。在强行平仓的过程中，由于该行为是因期货公司自身保证金不足且未按规定追加保证金这一过错行为所引发的，所以强行平仓造成的损失应当由期货公司承担。选项A中，期货交易所是按照规定在期货公司出现问题时采取强行平仓措施，本身并无与期