期货从业资格之《期货法律法规》附参考答案详解【研优卷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》

第一部分单选题(50题)

1、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通

【答案】：C

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在跨境监督管理方面可建立的机制。选项A，信息共享只是跨境监督管理合作机制中的一个部分，单独的信息共享机制不足以全面涵盖跨境监督管理的需求，不能完整地表述国务院期货监督管理机构与其他国家或地区期货监督管理机构建立的机制，所以A选项不正确。选项B，协调配合虽然也是跨境监管过程中会涉及的内容，但它相对比较宽泛，不能准确地概括所建立的具体机制，缺乏明确指向性，故B选项不合适。选项C，监督管理合作机制是指不同国家或地区的期货监督管理机构之间为了实现跨境监督管理的有效开展，通过一定的合作方式和制度安排，共同应对跨境期货交易等活动中的监管问题。国务院期货监督管理机构和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，能够全面、系统地开展跨境监督管理工作，符合实际的监管需求和规定，所以C选项正确。选项D，互相沟通同样只是跨境监管合作中的一个环节或手段，不能作为一种完整的机制来表述，无法满足跨境监督管理的全面要求，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。

2、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。选项A“勤勉尽责，审慎履职”，强调经营机构在销售产品或提供服务时，需要付出足够的努力和精力，以谨慎、认真的态度履行职责，这有助于全面了解投资者情况，深入调查分析产品或服务信息，科学有效评估并充分揭示风险，符合经营机构在此过程中的职责要求。选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”主要侧重于在交易活动中要秉持诚实守信的原则，重点在于信用方面的要求，相比之下，没有直接突出在履职过程中谨慎、认真的态度，不如“审慎履职”更能准确体现对经营机构在全面了解投资者、分析产品服务等工作中的要求。选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”主要强调对不同投资者一视同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本题重点强调的是经营机构自身履行职责的方式和态度，“公平对待”不能全面涵盖本题所要求的经营机构应做的工作内容。综上所述，正确答案是A选项。

3、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司董事的父母

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司董事的关联人

D.期货公司股东

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的人员范围。分析各选项选项A：期货公司董事的父母通常情况下，期货公司董事的父母并不在禁止作为本公司资产管理业务客户的范畴内，他们在符合相关规定和程序的情况下，是可以成为客户的。选项B：期货公司董事的配偶在期货公司资产管理业务中，为了防范利益冲突、确保业务的公正性和合规性，期货公司董事的配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。因为董事与其配偶关系密切，可能存在潜在的利益输送等问题，会影响资产管理业务的公平性和独立性，所以该选项正确。选项C：期货公司董事的关联人虽然关联人存在一定利益关联的可能性，但并非所有关联人都被绝对禁止成为本公司资产管理业务客户，需要根据具体的关联情况以及相关规定来判断。所以不能一概而论地认定董事的关联人不得作为客户。选项D：期货公司股东期货公司股东可以作为本公司资产管理业务客户，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，他们有权利参与公司的资产管理业务，这有助于公司业务的拓展和资源的合理配置。综上，答案选B。

4、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担的规定。选项A：在法律层面，当出现因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，依据相关法律原理和规定，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是合理且符合法律逻辑的判定方式。因为不同的情况可能导致因果关系不同，只有通过具体分析因果关系，才能准确界定责任归属和承担比例，所以该选项正确。选项B：客户是否承担责任需要根据具体情况，即无效行为与损失之间的因果关系来判断，不能一概而论地说客户不承担责任，所以该选项错误。选项C：期货公司与客户各自承担50%的责任这种