期货从业资格之《期货法律法规》通关试卷提供答案解析附参考答案详解（b卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》通关试卷提供答案解析

第一部分单选题(50题)

1、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的收取对象相关知识。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算担保金制度是重要的风险控制措施。结算会员是期货交易所中具有与交易所进行结算资格的会员，他们直接参与期货交易的结算业务，承担着相应的风险和责任。而结算担保金的主要作用是在期货交易出现风险时，保障结算业务的正常进行，弥补可能出现的损失。非结算会员不直接与期货交易所进行结算，而是通过结算会员进行结算，所以期货交易所不会向非结算会员收取结算担保金。因此，实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取结算担保金，本题答案选A。

2、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D

【解析】此题考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的划分类别。按照相关规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，所以答案选D。

3、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责之一便是对期货从业人员实施自律管理。自律管理是行业协会依据行业规范和准则，对会员及从业人员进行自我约束、自我监督和自我管理的一种管理模式，有助于维护行业的正常秩序和健康发展。备案管理通常侧重于对相关信息的登记存档，并非协会对从业人员的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部门运用行政权力进行的管理；全面管理表述过于宽泛，不能准确体现协会对期货从业人员管理的本质特征。因此，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。

4、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务的相关制度。选项A：内部控制制度内部控制制度是企业为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。虽然内部控制制度对于证券公司整体运营很重要，但它并非专门针对客户开户资料和身份真实性审查这一特定环节而建立的完备制度，不能准确对应题目所描述的功能，故A项不符合题意。选项B：风险控制制度风险控制制度主要是对各种可能影响公司目标实现的风险进行识别、评估和应对的制度安排。其重点在于对风险的管理和防控，而不是聚焦于客户开户资料和身份真实性审查这一具体业务操作流程，所以B项不正确。选项C：协助开户制度证券公司从事期货中间介绍业务时，建立完备的协助开户制度，能够确保对客户的开户资料和身份真实性等进行全面、细致的审查。该制度明确了证券公司在协助客户开户过程中的各项职责和操作流程，有助于保障客户开户信息的准确和合规，符合题目中关于对客户开户资料和身份审查的要求，因此C项正确。选项D：业务隔离制度业务隔离制度的目的是防止不同业务之间的利益冲突、风险传递等问题，主要关注的是证券公司不同业务之间的界限划分和独立性。它与对客户开户资料和身份真实性的审查没有直接关联，故D项不符合要求。综上，本题正确答案是C。

5、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司传递客户交易指令通常遵循特定的原则。时间优先原则是指在处理交易指令时，先到达的指令优先执行，它强调的是指令到达的先后顺序，确保了所有客户的交易指令在时间维度上有一个公平的处理顺序。而数量优先原则一般不是传递客户交易指令的通用原则，若按照数量优先，可能会使大额交易优先执行，不利于小额投资者；规模优先同样不是传递客户交易指令遵循的普遍原则；价格优先原则主要用于确定在集合竞价和连续竞价时的成交顺序，是在同一时间到达的不同价格指令之间的成交规则，并非用于传递客户交易指令。所以期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令，本题答案选C。

6、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证