期货从业资格之《期货法律法规》能力提升题库附答案详解【黄金题型】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升题库

第一部分单选题(50题)

1、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A向期货交易所报告并不一定能确保从轻、减轻或者免予行政处罚。期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，向其报告并不属于规定的可以从轻、减轻或者免予处罚的特定报告途径，所以该选项不符合要求。选项B公开声明这种方式并没有明确的法律意义上的规定能使其在被迫执行违法违规指令时获得从轻、减轻或者免予行政处罚的效果。公开声明可能会引起一定关注，但缺乏相应的法定依据，不能作为从轻处罚的理由，故该选项不正确。选项C单纯的辞职行为不能成为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据。辞职只是结束了与相关单位的工作关系，并没有体现出对违法违规指令采取了符合规定的正确处理方式，所以该选项错误。选项D根据相关规定，期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。这是明确的法律规定，符合题意，所以该选项正确。综上，答案选D。

2、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关规定中关于办理期货业务许可证注销手续的时间条件。依据相关法规，期货公司成立后无正当理由超过一定时间未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续达到一定时长的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。具体规定为，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，就会触发这一注销程序。题目所给选项A中，“1；3”不符合法规规定的时间要求；选项C“1；6”同样与法规不符；选项D“3；6”也不正确。而选项B“3；3”准确对应了法规规定的时间，所以本题正确答案是B。

3、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需给予行政处罚时中国期货业协会的处理方式。分析选项A中国期货业协会并没有权力向期货交易所发出行政处罚建议书，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，与行政处罚的移送流程并无此关联，所以该选项错误。分析选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政处罚的实施主体，不具备做出行政处罚的权力，行政处罚需要由具有相应执法权的行政机关来执行，因此该选项错误。分析选项C纪律处分不能代替行政处罚，纪律处分是协会基于自律管理对会员等进行的一种约束措施，而行政处罚是行政机关依据法律法规对违法行为进行的制裁，二者性质不同，不能相互替代，所以该选项错误。分析选项D当期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚时，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，具有对期货市场违法违规行为进行行政处罚的权力，所以该选项正确。综上，本题答案选D。

4、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明确净资本的调整规则。在本题中，期货公司使用自有资金申购新股，期末有2000万元处于申购新股冻结状态且未进行风险调整，而申购新股资金的风险调整比例为10％。根据净资本调整的原理，需要对未进行风险调整的资金按照规定比例进行扣除，以得到实际的净资本。所以要从现有的净资本中扣除这部分资金对应的风险调整金额。即应调整减少的净资本为2000×10％=200万元。已知该期货公司原本期末报表显示净资本为6000万元，经调整后，该公司期末净资本实际为6000-200=5800万元。因此，答案选C。

5、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案