期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷附答案详解【考试直接用】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷

第一部分单选题(50题)

1、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中描述的小李的行为以及不同法律纠纷的处理规定来逐一分析选项。选项A题干中，小李接受甲的委托，本应在合约下跌10％时卖出，但他在行情不跌反涨时，判断行情上涨便帮甲买入合约，随后因合约下跌按市价卖出止损致甲亏损。虽然小李的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅按违约的期货纠纷案件处理。因为该案件还涉及到小李的行为可能侵犯甲利益的侵权问题，存在侵权与违约竞合的情况，所以选项A错误。选项B同理，小李的行为确实侵犯了客户甲的利益并造成了甲的损失，但不能只依据这一点就按侵权的期货纠纷案件处理。此案件同时具备违约和侵权的特征，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单一地认定为侵权纠纷，所以选项B错误。选项C根据相关法律规定，对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。而是有明确的规定来确定案件性质，所以选项C错误。选项D在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件作为侵权与违约竞合的纠纷案件，应遵循这一规则来确定性质，选项D正确。综上，本题的正确答案是D。

2、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所对于国债冲抵保证金的相关规定来计算该会员用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据期货交易所规定，国债冲抵保证金的金额不得高于以下两者中的较低值：一是国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值；二是国债基准价的80%。步骤二：分别计算两个参考值-国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元。-国债基准价的80%为：\(4000\times80\%=3200\)（万元）步骤三：确定国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个值，\(3200\)万元与\(4000\)万元相比，较低值为\(3200\)万元。但还需考虑该会员需要缴纳的保证金及实有货币资金情况。该会员需要缴纳\(3250\)万元保证金，其实有货币资金为\(700\)万元，那么用国债冲抵的金额最多为：\(3250-700=2800\)（万元），\(2800\)万元小于\(3200\)万元，所以该会员用国债冲抵保证金的最高金额是\(2800\)万元。综上，答案选C。

3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】本题可依据期货从业人员执业的相关准则来对各选项进行分析判断。A选项：为投资者创造最大权益。在实际金融市场中，存在诸多不确定性和风险因素，即使期货从业人员具备专业技能，也无法绝对保证为投资者创造最大权益。市场行情复杂多变，受到宏观经济、政策法规、行业动态等多种因素影响，难以精准地实现最大权益这一目标。所以该选项表述过于绝对，不符合实际情况。B选项：保护投资者满意。“保护投资者满意”这种表述缺乏明确的标准和具体指向，“满意”是一个主观感受，不同投资者对于满意的定义和标准差异较大，不具有实际可操作性和规范性。因此该选项不合适。C选项：维护投资者的合法权益。期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服