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押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题
第一部分单选题(50题)
1、根据《期货交易管理条例》，()
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构
【答案】：D
【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》相关管理主体的了解。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控等工作，并非《期货交易管理条例》中的核心管理主体。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等活动，但不是具有全面管理权限的主体。选项C，期货保证金存管银行主要承担期货保证金的存管等职责，并非对期货交易进行全面管理的机构。选项D，国务院期货监督管理机构依据《期货交易管理条例》，对期货市场实行集中统一的监督管理，它具有全面的管理职能，可以制定相关规章规则，对期货交易活动中的各类主体和行为进行监管，以维护期货市场秩序，保障期货市场的健康稳定发展。所以本题答案选D。
2、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。
A.净资产
B.净资本
C.负债
D.流动负债
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货公司相关债务计入项目的知识。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，按照规定是可以计入净资本的。因为这些债务具有一定的特殊性，与净资本的核算相关，能够对期货公司的净资本状况产生影响。而净资产是指所有者权益或者权益资本；负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务；流动负债是指将在1年（含1年）或者超过1年的一个营业周期内偿还的债务。这些选项均不符合相关债务应计入的项目。所以本题正确答案是B。
3、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。
A.行业背景
B.执业能力
C.人脉关系
D.经济状况
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货从业人员对投资者应如实申明的内容。选项A，行业背景通常指个人所在行业的整体情况以及其在该行业中的一些通用经历等信息，这并非是期货从业人员在向投资者申明时的关键内容，且行业背景与能否为投资者提供准确、真实的服务并无直接紧密的关联，所以A选项不符合要求。选项B，执业能力是期货从业人员为投资者提供专业服务的基础和核心。如实向投资者申明执业能力，能让投资者了解其专业水平和服务质量，从而做出合理的投资决策。同时，不得向投资者提供虚假文件、材料也体现了对其执业能力如实展示的要求，所以期货从业人员应当如实向投资者申明其执业能力，B选项正确。选项C，人脉关系主要涉及个人在社交网络中的人际关系，在期货投资服务中，人脉关系并不能直接代表其为投资者提供专业服务的能力和水平，也不是向投资者必须如实申明的关键信息，所以C选项不正确。选项D，经济状况是指个人的财务情况，与期货从业人员为投资者提供服务时应重点强调的内容没有直接联系，投资者关注的是其专业服务能力，而非个人经济状况，所以D选项也不正确。综上，本题正确答案为B。
4、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】：D
【解析】本题考查期货经营机构对与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的保存期限规定。依据相关规定，期货经营机构有义务妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，并且保存期限不得少于20年。所以本题正确答案是D。
5、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.职业背景
B.风险偏好
C.收入状况
D.投资目标
【答案】：D
【解析】本题考查期货从业人员在向投资者提供服务前应了解的投资者相关信息。期货从业人员在开展业务时，需要全面、准确地了解投资者情况，以便为其提供合适的服务和进行有效的风险提示。在向投资者提供服务前，期货从业人员应当了解投资者的财务状况、投资经验以及投资目标。了解投资者的投资目标对于期货从业人员至关重要，只有明确投资者的投资目标，才能根据其目标来匹配合适的期货投资策略和产品，并准确告知其相应的风险。选项A职业背景并非是核心需要了解的内容，职业背景与期货投资风险和服务适配性的直接关联较小；选项B风
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