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期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解
第一部分单选题(50题)
1、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
【答案】：C
【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。对选项A的分析为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识和对市场的了解，为客户量身定制投资策略，以帮助客户在期货市场中实现特定的投资目标，属于期货公司基于客户委托可开展的正常业务，能够为公司带来营利，所以选项A不符合题意。对选项B的分析研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，有助于期货公司准确把握市场动态，为客户提供更有价值的市场信息和投资建议，是期货公司为客户服务并获取收益的常见方式，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项B不符合题意。对选项C的分析根据相关规定，期货公司不得代客户进行期货投资交易。虽然帮助客户拟定期货交易策略是可行的，但代客户进行交易存在较大风险，容易引发利益冲突和市场乱象，损害客户利益，因此这不是期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，选项C符合题意。对选项D的分析提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司凭借专业能力为客户应对市场风险提供支持和指导，也是期货公司的一项重要业务，能从中获取收益，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。
2、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】：C
【解析】本题考查证券公司违规行为的罚款倍数规定。根据相关规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。
3、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A.较低的收盘价
B.较高的收盘价
C.收盘价的算术平均值
D.收盘价的加权平均值
【答案】：A
【解析】本题考查国债充抵保证金时，期货交易所计算其价值的基准。对于国债充抵保证金的情形，按照规定，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。这一规定是为了在保障市场风险可控的前提下，合理确定国债充抵保证金的价值。若选择较高的收盘价，可能会高估国债价值，增加市场风险；而收盘价的算术平均值或加权平均值不能精准反映市场实际情况，且不符合相关规定。所以本题正确答案是A选项。
4、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：
A.中国证券监督管理委员会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.财政部
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货从业人员资格申请的办理主体。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。在本题情景中，张某通过期货从业人员资格考试并取得合格证明，被某期货公司聘用后，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请，这个申请办理主体就是中国期货业协会。而中国证券监督管理委员会是对全国证券、期货市场实行集中统一监管的机构，并非直接办理期货从业人员资格申请的主体；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等功能，不负责资格申请办理；财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货从业人员资格申请无关。所以本题答案选B。
5、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。
A.效率与公平相结合
B.强制性和适度性
C.统一性与多层次性相结合
D.取之于市场、用之于市场
【答案】：D
【解析】本题考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A，“效率与公平相结合”并非期货投资者保障基金筹集的通用原则，它更多用于描述经济活动、分配制度等领域在效率和公平方面的权衡，与期货投资者保障基金的筹集关联性不大，所以该选项不符合要求。选项B，“强制性和适度性”一般用于描述政策、法规等实施的特点，强调执行的强制力度和程度的适中，并非期货投资者保障基金筹集所遵循的原则，该选项不正确。选项C，“统一性与多层次性相结合”常用于描述制度、体系等构建的特点，强调整体的统一和层次的多样，并非适用于期货投资者保障基金的筹集，该选项也不合适。选项
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