期货从业资格之《期货法律法规》强化训练含答案详解【轻巧夺冠】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练

第一部分单选题(50题)

1、李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。

A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告

B.应当立即解聘钱某

C.应该将该事项在自己的网站上公告

D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在员工因业务行为涉嫌违法违规被调查处理时应履行的报告义务。选项A根据相关规定，期货从业人员在从业过程中，若其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，其所在的期货公司应当在知悉该从业人员被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告。所以选项A正确。选项B虽然钱某工作态度不认真且业务行为涉嫌违法违规被调查处理，但期货公司是否解聘钱某应根据具体的调查结果、公司的规章制度等多方面因素来综合判断，而不是应当立即解聘，所以选项B错误。选项C题目中并没有规定期货公司需要将该事项在自己的网站上公告，所以选项C错误。选项D期货公司应向期货业协会报告，而非在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告，所以选项D错误。综上，本题答案选A。

2、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所联网交易的相关规定来判断各选项的正确性。选项A根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起规定期限内报告中国证监会，所以选项A正确。选项B规定是在决定之日起规定期限内报告，而不是联网之日起，所以选项B错误。选项C期货交易所联网交易只需按规定报告，并非要经中国证监会批准，所以选项C错误。选项D期货交易所联网交易的报告对象是中国证监会，并非住所地中国证监会派出机构，也不需要其批准，所以选项D错误。综上，答案是A。

3、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时对高级管理人员的相关规定。在期货公司申请金融期货结算业务资格的条件中，明确要求高级管理人员近2年内未受过刑事处罚。选项A的1年不符合该规定；选项C的3年也不正确；选项D的5年同样不是正确的时间标准。所以本题正确答案是B。

4、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，这是合理且必要的防范措施。通过岗位独立可以避免不同业务岗位之间的不当关联和干扰；信息隔离能够防止敏感信息的不当传播和利用，减少利益冲突的可能性；人员回避则能进一步保证业务处理的公正性和客观性。所以该选项表述正确。选项B期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施有助于在制度、信息和物理层面上对不同业务进行有效隔离，降低利益冲突发生的风险，确保各项业务能够独立、公正地开展。所以该选项表述正确。选项C期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以集中资源、规范流程、加强监督，提高投资咨询业务的管理效率和质量，更好地防范利益冲突。所以该选项表述正确。选项D期货公司营业部可以在符合相关规定和要求的前提下对外提供期货投资咨询服务，并非绝对不得对外提供。所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。

5、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制