期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷及一套参考答案详解.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷

第一部分单选题(50题)

1、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】：C

【解析】本题可根据相关法律法规对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A和B股东的表决权和分红权通常是基于其合法持有的股权。在本题中，虽然甲公司与乙公司签订了抵债协议，但未经法定程序办理股权变更登记，乙公司并未正式成为公司合法股东。所以不能确定乙公司具有表决权或分红权，A、B选项错误。选项C根据相关规定，未经监管机构批准，股东不得将其持有的期货公司股权进行转让。本题中甲公司将其持有的期货公司出资抵交欠款给乙公司，未经过监管机构的批准，这种行为不符合规定。中国证监会有权责令乙公司限期转让股权，以纠正违规行为，C选项正确。选项D股权的持有应以合法的登记为准。甲公司虽与乙公司签订了抵债协议，但未办理变更登记手续，在法律层面上，股权仍登记在甲公司名下，不能认定乙公司与甲公司共同持有相应股权，D选项错误。综上，正确答案是C。

2、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于王某使用伪造学历证书申请期货公司总经理一职，中国证监会及其派出机构可采取的惩罚措施。分析各选项A选项：根据相关规定，对于通过提供虚假材料等不正当手段申请行政许可的行为，中国证监会及其派出机构可以不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书来申请期货公司总经理一职，属于提供虚假材料申请行政许可，所以该选项符合规定。B选项：题干中的情况主要是申请环节使用虚假材料，重点在于对行政许可申请的处理，而“予以警告，并处3万元以下罚款”通常不是针对这种单纯在申请环节使用虚假学历而未造成其他严重后果情况下的典型处罚方式，所以该选项不符合。C选项：题干仅提及王某申请职位使用假学历这一申请环节的问题，还未涉及期货公司是否聘任该人员，所以“要求期货公司解聘该人员”表述不符合当前情况，该选项不正确。D选项：题干中没有体现出情节严重的相关信息，而且现阶段主要是在申请环节，尚未达到可以暂停或者撤销任职资格的阶段，所以该选项不正确。综上，正确答案是A。

3、《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间。对于此类法规施行时间的记忆，需准确掌握具体信息。选项A“2006年4月15日”并非《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间，所以该选项错误；选项B“2006年8月1日”也不符合该办法的施行时间规定，该选项不正确；选项C“2007年4月15日”同样不是该办法的施行时间，该选项也错误；而选项D“2007年8月1日”是《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间，所以本题应选D。

4、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.执业

B.从业

C.介绍业务

D.中间业务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。我们来逐一分析各个选项：-选项A：“执业资格”一般是指从事某一特定专业领域工作所必须具备的资格，它是一个较为宽泛的概念，并不专门针对证券公司的介绍业务，所以选项A不符合题意。-选项B：“从业资格”是进入某个行业的基本条件，但它不能准确地体现证券公司从事介绍业务所需要的特定资格，因此选项B不正确。-选项C：依据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项C正确。-选项D：“中间业务”是指不构成商业银行表内资产、表内负债，形成