期货从业资格之《期货法律法规》强化训练含答案详解（完整版）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练

第一部分单选题(50题)

1、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时对了解客户情况的要求。对于期货公司开展期货投资咨询业务，全面了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是至关重要的。这有助于期货公司更好地评估客户的风险承受能力和投资需求，从而为客户提供更合适的投资咨询服务，同时也能有效防范风险，保护投资者的合法权益。选项A提到仅对高风险业务了解客户情况，这种做法是片面的。因为即使不是高风险业务，也需要了解客户的基本情况来提供恰当的服务，所以A项错误。选项B指出仅对中高风险业务了解客户情况，同样不够全面。无论业务风险程度高低，都应该在事前了解客户相关情况，故B项错误。选项C表示无需了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，这显然不符合期货投资咨询业务的规范和要求，若不了解客户情况，可能会导致不合适的投资建议，损害客户利益，所以C项错误。选项D“应当事前”，强调期货公司在开展期货投资咨询业务前，就应当对客户的身份、财务状况、投资经验等情况进行了解，这符合业务规范和保障投资者权益的需要，因此D项正确。综上，本题正确答案是D。

2、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司修改与申请交易编码相关客户资料时应向哪个机构提交修改申请。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不直接处理与交易编码相关客户资料的修改申请，所以A选项错误。选项B，监控中心承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要履行监管职能，一般不直接处理这类具体的客户资料修改申请工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管，也不负责接收与交易编码相关客户资料的修改申请，所以D选项错误。综上，答案是B。

3、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.12个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立营业部应具备的条件。期货公司申请设立营业部需满足诸多条件，其中一项重要条件是未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。这一规定旨在确保期货公司具有良好的合规经营记录，保障市场的稳定和健康发展。根据相关规定，该时间期限是1年。所以本题答案选C。

4、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人

【答案】：A

【解析】该题正确答案选A。在期货交易中，当期货公司向客户发出追加保证金通知，若客户否认收到通知，根据相关规定和交易原则，举证责任应由期货公司承担。这是因为期货公司作为专业的金融机构，在业务流程和管理中有责任妥善记录和保存向客户发出通知的相关证据，具备更强的举证能力和条件。相比之下，客户可能难以自证是否收到通知，所以为保障交易的公平公正和规范有序，让期货公司承担举证责任是合理的安排。B选项客户代理人并非直接与期货公司就追加保证金通知产生联系，其不承担该举证责任；C选项客户处于相对被动接受通知的地位，难以主动证明未收到通知的情况；D选项期货公司经纪人是期货公司的工作人员，其行为代表期货公司，并非以个人身份承担对客户通知的举证责任。所以答案为A。

5、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C

【解析】该题主要考查会员制期货交易所会员大会的相关规定。对于会员大会的有效性，依据相关法规，需要有三分之二以上会员参加方为有效，这能够保证会员大会决策可以充分反映广大会员的意愿和利益，所以排除选项B“三分之一”和选项D“二分之一”。关于会员大会结束后文件报告中国证监会的时间，规定是在结束之日起10日内，期货交易所应将大会全部文件报告中国证监会，这样可以确保中国证监会及时了解会员大会的决策情况，加强对期货交易所的监督和管理，因此排除选项A