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《欧盟AI法案》合规解读：机遇与挑战并存

敏于知

随着人工智能（AI）技术的蓬勃发展，欧洲委员会早在2021年4月就提出了《欧盟AI法案》（EUAI

Act）草案，并于2024年7月12日在官方公报上公布，在公布后20天（即2024年8月1日）正式生效。

该法案的目的在于加强对AI系统风险的识别与管控，引导企业在可持续与合规的框架下推进AI创新与落地。

AI发展带来的趋势与挑战

随着大数据、算力和算法的不断提升，AI在各行各业得到了更深层次的应用，带来了诸多机遇，也带来了

相应的挑战：

公平性（Fairness）：

典型风险：算法偏见导致招聘系统对特定群体不公，金融评分模型对少数族群或特定地区人群差异化处理，

医疗资源分配算法偏向特定人群；

应对策略：在算法开发和数据使用阶段建立偏见检测与修正机制，通过多元化数据采样、数据偏见清洗以

及决策结果公平性审计保障用户权益。

透明性与可解释性（TransparencyExplainability）：

典型风险：医疗AI诊断结果无法解释导致医生对结果不信任，金融贷款拒绝理由不透明引发投诉，算法

决策过程对监管部门不可见导致违规；

应对策略：实施分层解释架构（从简单解释到技术细节），采用可解释AI技术（如LIME、SHAP）。建

立算法透明度分级披露制度，提供用户友好的决策解释界面，保存关键决策点审计日志，确保关键环节可

追溯可验证。

责任归属（Accountability）：

典型风险：AI决策造成损害时责任归属不明确，跨境AI应用面临多重法律框架挑战，算法黑箱导致责任

追溯困难；

应对策略：技术上建立端到端决策记录机制，实施版本控制和责任追溯系统。管理上明确人机责任分工，

建立AI决策责任矩阵，完善组织内部问责机制。

网络安全（Security）：

典型风险：AI可能会面临网络攻击、数据泄露等安全威胁，例如模型被窃取威胁知识产权，API接口滥用

造成服务中断；

应对策略：技术上实施对抗训练增强模型鲁棒性，部署异常检测系统监控输入，应用加密技术保护模型参

数。管理上建立AI模型供应链安全审查以及模型部署访问控制策略，并发展AI安全专家团队。

行为安全（Safety）：

典型风险：自动驾驶在罕见场景下的不安全决策，对话系统生成有害内容，推荐系统形成极化信息茧房；

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应对策略：技术上实施行为约束和安全监控，设计人机协作控制机制，开发内容安全过滤系统。管理上建

立人工审核机制，设定明确的安全边界和失效保护机制，制定应急接管流程。

隐私保护（Privacy）：

典型风险：模型记忆训练数据中的敏感信息，联邦学习中的隐私泄露，用户数据未经同意被用于训练；

应对策略：应用差分隐私、联邦学习、安全多方计算等隐私增强技术，实施数据最小化原则。管理上建立

数据使用同意流程，实施隐私影响评估，定期进行隐私合规审计。

AI技术的创新和应用深度不断攀升，与之配套的各类风险与挑战也日益凸显。如何在迎接AI新机遇的同时，

做好合规和风险管理，已成为每家相关企业的当务之急。

《欧盟AI法案》的出台背景、意义与立法历程

在全球范围内，欧盟一向以严格的监管与领先的数字政策著称。欧盟之所以着手推动AI相关立法，正是

为了在促进创新的同时，确保潜在风险得到有效管理与监管。欧盟希望通过立法将AI应用带来的社会与经济

效益最大化，同时将数据隐私、用户安全等核心权益置于高度优先地位。

《欧盟AI法案》是全球首个基于风险分级体系的综合性AI法律框架，引领其他国家和地区的立法与监管

实践，也将为企业带来明确的AI合规指引。

下图简要呈现了欧盟AI法案的相关背景与主要立法进程，该法案始于欧洲理事会对AI问题的讨论，并逐

步推进，至2021年4月公布了《人工智能法案》提案，后续欧洲议会和欧盟成员国多次讨论修订，最终于

2024年5月通过并在2024年8月起生效，该法案所包含的不同的规则将于2025