期货从业资格之《期货法律法规》复习提分资料及答案详解【新】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》复习提分资料

第一部分单选题(50题)

1、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所应建立健全的制度。选项A涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于以该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。涨跌停板制度是期货市场控制风险的一种普遍制度，但并非实行会员分级结算制度的期货交易所需要特别建立健全的制度，故A选项不符合题意。选项B保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。保证金制度是期货市场的基本制度之一，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的制度要求，故B选项不符合题意。选项C结算担保金制度是实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立健全的制度。结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。实行会员分级结算制度的期货交易所面临的风险更为复杂，通过建立结算担保金制度，可以在一定程度上保障期货交易的结算安全，增强市场的抗风险能力，所以C选项正确。选项D风险准备金制度是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金制度。风险准备金主要用于弥补因交易所不可预见的风险带来的损失，它不是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的制度，故D选项不符合题意。综上，答案是C。

2、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查对首席风险官培训考试成绩不合格相关监管措施规定的了解。《证券公司首席风险官管理规定》等相关监管规则明确规定，首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题答案选B。

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。在期货公司进入预警期后，对于重大业务决策需要提前向监管部门报告，关键在于明确这里“重大业务”的界定标准。选项A和B以净利润变化来衡量重大业务。净利润主要反映企业的盈利状况，但在衡量期货公司业务对整体风险和监管指标的影响时，净利润变化并非核心考量因素。期货公司的风险监管更侧重于净资本等风险监管指标，因为这些指标直接关系到期货公司的财务稳健性和风险承受能力，所以A、B选项错误。选项C，可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，将业务与风险监管指标紧密关联。净资本等风险监管指标是衡量期货公司风险状况的重要依据，当业务可能使这些指标发生10％以上变化时，意味着该业务可能对期货公司的风险状况产生重大影响，符合“重大业务”的定义，所以C选项正确。选项D，将变化幅度设定为5％以上。但根据相关规定，“重大业务”的界定是净资本等风险监管指标发生10％以上变化，5％的变化幅度未达到“重大业务”的标准，所以D选项错误。综上，答案选C。

4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司出现特定情况时，决定使用期货投资者保障基金对投资者保证金损失予以补偿的主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。选项A，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的管理和运作等具体事务，而非决定使用保障基金的主体。选项B，题干情形下并非由中国证监会会同财政部来决定使用期货投资者保障基金。选项D，财政部主要在保障基金的财务监督等方面发挥作用，不是决定使用保障基金的主体。综上，答案选C。

5、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出