期货从业资格之《期货法律法规》检测卷讲解参考答案详解.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》检测卷讲解

第一部分单选题(50题)

1、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来确定对期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额。依据《期货交易管理条例》，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案是B选项。

2、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C

【解析】这道题考查的是国务院期货监督管理机构解除对整改合格期货公司相关措施的时间规定。依据规定，当被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求时，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施，所以本题正确答案是C选项。

3、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关期货交易的法规规定来进行分析解答。在期货交易中，若期货交易所允许期货公司开仓透支交易，当这种透支交易造成损失时，依据法律责任的划分和界定，期货交易所需要承担主要赔偿责任。同时，为了合理界定赔偿范围，规定赔偿额不超过损失的百分之六十。选项A的表述完全符合这一法律情形和责任承担规定。选项B中提到期货交易所承担次要赔偿责任，与实际情况中期货交易所应承担主要赔偿责任不符，所以该选项错误。选项C中赔偿额不超过损失的百分之八十这一表述是错误的，正确的赔偿额上限是不超过损失的百分之六十，故该选项也不正确。选项D称期货交易所不承担责任，这与实际法规要求不符，在允许透支交易并造成损失的情况下，期货交易所是要承担主要赔偿责任的，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。

4、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是与期货公司进行结算。因此，期货交易所是将结算结果通知期货公司，而非直接通知客户。所以选项A表述错误。选项B在期货交易结算体系中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。选项C期货交易所实行当日无负债结算制度，也就是在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。这是期货交易结算的重要制度之一，该选项表述正确。选项D客户作为期货交易的参与者，有责任及时查询结算结果，以便了解自己的交易盈亏情况，并根据结算结果作出妥善处理，如追加保证金等。该选项表述正确。综上，答案选A。

5、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，未经中国证监会批准的暂停交易时间限制相关知识。根据规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过3个交易日。所以答案选C。

6、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的主体。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责本地区的行政管理、社会事务等方面工作，并不承担对期货交易所实行集中统一监督管理的职责，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它