期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析含答案详解（夺分金卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析

第一部分单选题(50题)

1、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时流动资产余额与流动负债余额的比例要求。根据规定，证券公司申请介绍业务资格时，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。选项A的50%、选项B的70%以及选项C的120%均不符合该规定，所以正确答案是D。

2、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告

【答案】：C

【解析】根据相关规定，单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5%以上，应当经中国证监会批准；而持股比例不足5%的股东，其持股比例变动，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。本题中，甲公司将持有的7%股权转让给乙公司，转让后乙公司的持股比例为3%+7%=10%。虽然乙公司持股比例增加到5%以上，但该情形属于持股比例不足5%的股东（乙公司原本3%）因受让股权导致持股比例变动。所以，该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告，答案选C。

3、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户监督管理主体的了解。各选项分析A选项：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理，该选项正确。B选项：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是负责行业自律管理，制定行业规范和准则，对会员进行自律监督等，并不负责对期货市场客户开户实行监督管理，所以该选项错误。C选项：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心主要是为了更好地保护期货投资者的资金安全，建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，为期货监管机构提供全面、及时、准确的期货保证金监控信息等，并非对期货市场客户开户进行监督管理的主体，该选项错误。D选项：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，并非对期货市场客户开户实行监督管理的部门，该选项错误。综上，答案选A。

4、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A.合资经营

B.融资经营

C.独立经营

D.合并经营

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司与期货公司的经营模式相关知识。选项A，合资经营是指两家或更多的企业共同投资、共同经营，共享利润和分担风险。证券公司和期货公司若采取合资经营，会使两者在财务、人员、经营场所等方面产生紧密的融合，难以做到分开隔离，不符合相关规定要求，所以A选项错误。选项B，融资经营一般是指企业通过各种方式筹集资金来开展经营活动。融资经营并不能体现证券公司和期货公司在自身运营模式上的独立性，也不能保证两者在财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，因此B选项错误。选项C，独立经营意味着证券公司和期货公司各自独立开展业务活动，有独立的财务体系、人员配置以及经营场所等，能够保持财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，符合相关要求，所以C选项正确。选项D，合并经营是指两个或多个企业合并为一个企业进行经营。合并经营会导致证券公司和期货公司在各个方面深度整合，无法实现财务、人员、经营场所等的分开隔离，不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。

5、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于会员大会的职权。期货交易所章程和交易规则是期货交易所运行的基本准则，其制定和修改对于期货