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期货从业资格之《期货法律法规》强化训练题型汇编
第一部分单选题(50题)
1、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。
A.期货业协会
B.住所地中国证监会派出机构
C.董事会
D.总经理
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货公司拟解聘首席风险官并不需要向期货业协会报告，所以A选项错误。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构对期货公司进行监督管理，了解公司重要人员变动情况有助于其履行监管职责，故B选项正确。选项C，董事会是公司的决策机构，但在解聘首席风险官这一事项上，规定是向住所地中国证监会派出机构报告，而非向董事会报告，所以C选项错误。选项D，总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，期货公司解聘首席风险官不是向总经理报告，所以D选项错误。综上，本题答案选B。
2、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）
A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D.转让股权行为应当通知全体股东
【答案】：C
【解析】本题主要考查期货公司原股东转让公司股权给另一企业时的相关规定。选项A分析按照规定，期货公司股东转让股权超过5%，应当报中国证监会批准，而非报期货公司住所的中国证监会派出机构批准。所以选项A错误。选项B分析只要期货公司股东转让股权超过5%，就应当报中国证监会批准，并非转让股权比例不足10%就不需报中国证监会批准。该说法不符合规定，选项B错误。选项C分析依据相关规定，期货公司股东转让股权超过5%的，应当报中国证监会批准。所以选项C正确。选项D分析题干重点在于明确转让股权超过一定比例时的审批要求，而转让股权行为通知全体股东并非本题所涉及的关键考查内容，且没有规定转让股权行为只需通知全体股东即可，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。
3、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会相关派出机构
C.期货交易所
D.中国银监会
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司任用高级管理人员的报告对象。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理工作，如制定行业规范、开展从业人员资格考试与管理等，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员通常不需要向其报告，所以A选项错误。选项B，中国证监会相关派出机构对辖区内的期货公司等金融机构进行监督管理。期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员，按照规定需要向中国证监会相关派出机构报告，以便其掌握期货公司的人事变动情况，进行有效的监督管理，所以B选项正确。选项C，期货交易所主要组织和监督期货交易，提供交易的场所、设施和服务等。其主要职责集中在期货交易业务方面，并非期货公司高级管理人员任用的报告对象，所以C选项错误。选项D，中国银监会（现为中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，期货公司不属于其监管范围，所以期货公司任用高级管理人员不需要向其报告，D选项错误。综上，答案是B。
4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
【答案】：D
【解析】本题可根据申请设立期货交易所应提交的文件和材料相关知识，对各选项进行逐一分析，从而判断正确答案。选项A章程和交易规则草案是期货交易所运营的重要基础文件，能够明确交易所的组织架构、运营规则等内容，对于监管部门了解交易所的基本运营模式和规则至关重要，因此申请设立期货交易所时需要向中国证监会提交，该选项不符合题意。选项B拟加入会员或者股东名单可以让监管部门了解交易所未来的参与主体情况，包括会员或股东的资质、背景等信息，有助于评估交易所的潜在风险和稳定性，所以这也是申请设立时应提交的材料之一，该选项不符合题意。选项C拟任用高级管理人员的名单及简历能使监管部门了解交易所管理层的专业能力、从业经验等情况，因为高级管理人员的素质和能力对交易所的运营和管理有着关键影响，所以需要提交，该选项不符合题意。选项D申请设立期货交易所，应提交的是业务规则制度、内部控制制度和风险管理制度文本等，而不是“拟定的契合业务制度”，表述不准确，所以该项不是申请设立期货交易所应当向中国证监会提交的文件和材料，该选项符合题意。综上，答案选D。
5、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从
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