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从业资格考试复习笔记—第三章

第三章：市场的组织结构

一、市场的组织结构

1、提供集易场所的所。

2、提供结算服务的结算机构。

3、提供服务的经纪公司。

4、参与市场的投资者

5、对市场进行监督管理的机构

6、相关服务机构

二、所——专门进行合约的场所，其性质是不以（）营利为目的，

按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。所具有高度的系统性和严密性，高度

组织化和规范化的服务组织。设立所由。

三、期交所的职能

1、提供场所、设施及相关服务

2、制定并实施业务规则

3、设计合约、安排上市

4、组织、监督

5、市场风险

6、保证合约的履行

7、发布市场信息

8、会员的行为

9、指定交割仓库。

四、所的组织形式一般分为会员制和公司制会员制：全体成员出资组建，所是会员人，

以全额资本对其承担，权力机构是会员大会。会员制所是实行自律性管理的会员人。

会员大会的常设机构是由其产生的理事会。

五、会员资格的取得

1、以创办发起人加入

2、接受转让

3、依据所规则加入

4、市价加入。

六、期交所的机构人选：

《管理暂行条例》规定：期交所理事长、副理事长由提名，理事会产生。期

交所总经理、副总经理由法定代表人：总经理

一、会员制所的具体机构设置有哪些？

会员大会、理事会、专业、业务管理部门

二、会员制和公司制所的区别：

首先，设立目的不同。会员制是以公共利益为目的的，公司制是以营利为目的的；

其次，承担的不同。前者会员不承担中的任何责任，后者股东承担；

第三，适用法律不同。前者适用民法，后者适用公司法。

第四，不同。前者主要来自会员会费，不分红，后者来自股本金，分配给股东。

三、结算机构的组织形式

a)作为所的机构而存在

b)附属于某所的相对独立的结算机构

c)由多家所和实力较强的金融机构出资组成性的结算公司。

四、建立统一结算机构的意义

a)有利于加强风险控制，可在很大程度上降低系统风险的发生概率

b)可以为市场参与者提供更高效的金融服务

c)为新的金融衍生品种的推出打下基础

十一、市场结算采用分级结算体系

我国期交所结算大体上可以分为两个层次：第一层次是由结算机构对