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期货从业资格之《期货法律法规》能力提升打印大全
第一部分单选题(50题)
1、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
【答案】：C
【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来分析各选项。选项A：客户客户主要是提出开户等相关需求的主体，期货交易所一般不会直接将客户交易编码申请的处理结果发送给客户。通常客户是通过期货公司等渠道获取相关信息，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B：期货公司期货公司是协助客户进行开户等操作的中介机构，但按照规定，期货交易所不是将交易编码申请的处理结果发送给期货公司。在整个客户开户及交易编码申请流程中，期货公司有其特定的职责，并非接收交易编码申请处理结果的对象，故该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心依据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给中国期货保证金监控中心。监控中心在期货市场的客户开户管理等方面起着重要的监管和信息收集作用，接收交易编码申请处理结果是其履行职责的一部分，该选项正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，在客户交易编码申请处理结果的传递流程中，它并非接收方。其职能重点在于行业规范、会员管理等方面，而非直接接收交易编码申请处理结果，所以该选项不正确。综上，答案选C。
2、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
【答案】：A
【解析】这道题考查期货交易中客户违约时责任承担顺序的知识点。在期货交易里，当客户出现违约情况，按照规定，期货交易所会先使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是客户为交易提供的一种履约保证，当违约发生，首当其冲用其来弥补损失。而期货交易所的自有资金主要用于维持交易所的正常运营等其他方面，并非优先用于承担客户违约的责任；期货交易所的风险准备金是在保证金等不足以弥补损失时才会进一步使用；期货交易公司的储备金与客户违约时期货交易所承担责任的顺序并无直接关联。所以本题正确答案是A。
3、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。
A.期货业协会
B.国务院
C.商务部
D.中国证监会
【答案】：D
【解析】本题主要考查会员制期货交易所非会员理事的委派主体。在会员制期货交易所中，会员理事由会员大会选举产生，而非会员理事的委派主体有着明确规定。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不负责委派会员制期货交易所的非会员理事，所以A选项错误。选项B，国务院是国家最高行政机关，负责国家的行政管理等重大事务，通常不会直接委派期货交易所的非会员理事，B选项错误。选项C，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与会员制期货交易所非会员理事的委派没有直接关联，C选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对期货市场实行集中统一的监督管理。会员制期货交易所的非会员理事由中国证监会委派，所以D选项正确。综上，本题答案选D。
4、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。
A.500
B.1000
C.1500
D.3000
【答案】：B
【解析】该题正确答案为B选项。在利用未公开信息交易相关规定中，违法所得数额达到1000万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A选项500万元未达到“情节特别严重”的标准；C选项1500万元虽然也超过了认定标准，但不是法规规定的认定界限；D选项3000万元同样超出了规定的认定数额，且法规明确规定的是1000万元，所以本题应选B。
5、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A.中国证券监督管理委员会
B.仲裁委员会
C.期货业协会
D.国家主管机构
【答案】：C
【解析】本题主要考查从业人员与投资者或所在机构发生纠纷无法自行合理解决时，可提请调解的机构。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要承担的是监管职责，而非调解从业人员与投资者或所在机构之间纠纷的职能，所以A选项不符合要求。选项B：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，是独立、公正、高效地解决平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷的常设仲裁机构。仲裁委员会的作用是进行仲裁活动，并非调解
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