押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库及答案详解【历年真题】.docxVIP

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库

第一部分单选题(50题)

1、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。

A.全体董事

B.全体股东

C.全体董事和全体股东

D.总经理

【答案】：A

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，当期货公司风险监管指标达到预警标准时，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，同时还需向公司全体董事提交书面报告。这是因为全体董事对公司的经营管理和风险状况承担重要责任，需要及时了解公司风险指标情况以履行职责。而全体股东主要是公司的所有者，通常不直接参与日常经营管理决策；总经理虽然负责公司的日常经营管理，但这一规定明确要求向全体董事报告，并非仅向总经理报告。所以本题正确答案是A。

2、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的收取对象相关知识。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算担保金制度是重要的风险控制措施。结算会员是期货交易所中具有与交易所进行结算资格的会员，他们直接参与期货交易的结算业务，承担着相应的风险和责任。而结算担保金的主要作用是在期货交易出现风险时，保障结算业务的正常进行，弥补可能出现的损失。非结算会员不直接与期货交易所进行结算，而是通过结算会员进行结算，所以期货交易所不会向非结算会员收取结算担保金。因此，实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取结算担保金，本题答案选A。

3、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。

A.视为期货公司对交易结算结果有异议

B.交易结算结果无效

C.等待期货公司对交易结算结果进行确认

D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司未在规定时间对期货交易所交易结算结果提出异议的相关规定的理解。在期货交易中，存在明确的规则要求。当期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议时，需要在期货交易所交易规则规定的时间内提出。若未在规定时间内提出，从规则和逻辑角度来看，就意味着其接受了当前的交易结算结果。选项A中说视为期货公司对交易结算结果有异议，这与未在规定时间提出异议的行为相矛盾，因为正常有异议会在规定时间内提出，所以A选项错误。选项B指出交易结算结果无效，没有相关依据表明未及时提出异议会导致交易结算结果无效，所以B选项错误。选项C提到等待期货公司对交易结算结果进行确认，而题干强调的是未在规定时间提出异议这一事实，并非还处于等待确认的状态，所以C选项错误。选项D表明视为期货公司对交易结算结果已予以确认，符合规则的逻辑和实际情况，所以本题正确答案是D。

4、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】：D

【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。

5、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：B

【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构发现问题时的报告对象。