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押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题
第一部分单选题(50题)
1、期货交易所以其全部财产承担（）责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济
【答案】：A
【解析】本题考查期货交易所的责任承担类型。选项A：民事责任民事责任是指民事主体违反民事法律规范所应当承担的法律责任。期货交易所作为一个独立的法人组织，在进行各类交易活动以及与其他市场主体发生经济往来等过程中，遵循民事法律规范。当出现交易纠纷、合同违约等情况时，需以其全部财产承担民事责任。所以，此选项正确。选项B：行政责任行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，通常是由行政机关对违反行政管理秩序的行为给予的处罚，如警告、罚款、吊销许可证等。期货交易所承担行政责任是在其违反了行政管理方面规定的情况下，并非以全部财产承担行政责任的常规情形，所以该选项错误。选项C：刑事责任刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为而应当承担的法律责任。只有当期货交易所及其相关人员的行为构成犯罪时才会承担刑事责任，且承担刑事责任有特定的刑事法律规定和司法程序，并非是以其全部财产来承担的一种普遍责任形式，所以该选项错误。选项D：经济责任经济责任并不是一个严格的法律术语，它表述相对宽泛，不具有明确的法律界定。而在法律语境中，涉及到财产责任承担并具有明确规范的是民事责任等具体法律责任类型，所以该选项错误。综上，本题正确答案为A选项。
2、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??
A.3个工作日
B.5个工作日
C.一周
D.一个月
【答案】：B
【解析】答案选B。根据相关规定，期货公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，应当在作出决定后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。本题中某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，按要求其必须在决定后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因，所以应选B选项。
3、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，
A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易
【答案】：B
【解析】本题主要考查对期货交易中透支交易及责任承担相关规定的理解。分析选项A若孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定为透支交易，也不能简单判定孙某就应对该笔经济损失承担主要责任。在期货交易中，期货公司有义务按照规定标准对客户的保证金进行监管，不能仅因客户主动要求就减少自身应承担的责任，所以选项A错误。分析选项B根据相关规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行交易并造成损失的，期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任。同时，赔偿额按照规定一般不应超过损失额的百分之八十。所以赔偿额应该在4.8万元以下的表述合理，选项B正确。分析选项C虽然孙某实际占用了期货公司的资金构成了透支交易，且透支交易是被法规禁止的行为，但不能就此认定期货公司应当承担全部的赔偿责任。客户自身在进行交易时也有一定的谨慎和注意义务，不能将全部责任都归咎于期货公司，所以选项C错误。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，不能仅依据一个交易日之内完成开平仓交易以及从期货公司结算报表上看是否亏欠保证金来判定。关键在于交易时账户上是否有可用保证金（按照期货交易所规定标准计算），题干表明孙某在账户上没有可用保证金时进行了下单操作，已经构成了透支交易，所以选项D错误。综上，本题正确答案选B。
4、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。
A.申诉
B.抗辩
C.申请行政复议
D.上诉
【答案】：A
【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A：申诉根据《期货从业人员管理办法》相关规定，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有申诉的权利。申诉是其维护自身合法权益、对纪律惩戒表达异议和诉求的合理途径，故该选项正确。选项B：抗辩抗辩通常更多地应用于法律诉讼等场景中，是针对对方的主张进行反驳的行为。在期货从业人员受到纪律惩戒的情境下，“抗辩”并非《期货从业人员管理办法》所赋予的特定权利，所以该选项错误。选项C：申请行政复议行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行
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