基金销售_法律意见书(3篇).docx

第1篇

致：[基金销售公司名称]

日期：[填写日期]

引言

本法律意见书由[律师事务所名称]（以下简称“本所”）出具，旨在对[基金销售公司名称]（以下简称“贵公司”）拟进行的基金销售活动提供法律意见。本所接受贵公司的委托，对贵公司拟销售基金的相关法律问题进行了审查，并根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定，出具本法律意见书。

一、贵公司基本情况

贵公司成立于[成立时间]，注册资本为[注册资本]，经营范围为[经营范围]。贵公司是一家专业的基金销售机构，具有证券投资基金销售业务资格。

二、基金销售活动概述

1.基金产品介绍

贵公司拟销售的基金产品为[基金名称]，该基金属于[基金类型]，由[基金管理人名称]管理。基金产品的基本情况如下：

（1）基金类型：[基金类型]

（2）基金规模：[基金规模]

（3）投资策略：[投资策略]

（4）基金费用：[基金费用]

2.销售方式

贵公司将通过以下方式进行基金销售：

（1）电话销售

（2）网络销售

（3）柜台销售

（4）其他销售方式

三、法律审查意见

1.法律依据

本所根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定，对贵公司拟进行的基金销售活动进行了审查。

2.法律意见

（1）基金销售资格

根据《证券投资基金销售管理办法》第二条规定，从事基金销售业务的机构应当具备基金销售业务资格。贵公司已取得基金销售业务资格，符合相关法律规定。

（2）基金产品合规性

贵公司拟销售的基金产品已取得中国证监会核准，符合相关法律法规及规范性文件的规定。

（3）销售宣传材料

贵公司销售宣传材料应当真实、准确、完整地反映基金产品的特点、风险和费用等信息。本所认为，贵公司销售宣传材料符合相关法律规定。

（4）销售人员资格

贵公司销售人员应当具备基金销售业务从业资格，并接受相应的培训和考核。本所认为，贵公司销售人员符合相关法律规定。

（5）销售流程

贵公司销售流程应当符合《证券投资基金销售管理办法》的规定，包括客户风险承受能力评估、基金投资顾问服务、基金交易服务等。本所认为，贵公司销售流程符合相关法律规定。

（6）客户权益保护

贵公司应当采取有效措施，保护客户的合法权益，包括但不限于以下方面：

-保障客户资金安全

-保障客户信息保密

-提供充分的投资教育

-及时披露基金净值、费用等信息

本所认为，贵公司在客户权益保护方面已采取了一定的措施，但仍需进一步完善。

四、结论

综上所述，本所认为，贵公司拟进行的基金销售活动符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定。本所出具本法律意见书，仅供贵公司参考。

特此函告。

[律师事务所名称]

[律师姓名]

[律师执业证号]

[联系方式]

附件：

1.《中华人民共和国证券投资基金法》

2.《证券投资基金销售管理办法》

3.相关规范性文件

4.贵公司相关资质证明文件

5.基金产品相关文件

[律师事务所公章]

[填写日期]

第2篇

致：[基金销售机构名称]

关于：[基金产品名称]销售相关法律问题

日期：[填写日期]

一、引言

本法律意见书旨在就[基金销售机构名称]（以下简称“贵公司”）拟销售的[基金产品名称]（以下简称“本基金”）的相关法律问题，提供专业法律意见。本意见书基于我国现行法律法规、政策规定及行业惯例，并结合贵公司提供的资料及相关信息进行分析。本意见书仅供贵公司内部参考，不构成任何法律建议或承诺。

二、基金销售合法性分析

1.基金销售资格

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，从事基金销售业务，必须取得中国证监会颁发的基金销售业务资格。经查，贵公司已依法取得基金销售业务资格，具备销售本基金的法律条件。

2.基金销售文件

贵公司提供的基金销售文件包括但不限于基金合同、招募说明书、风险揭示书等，符合《证券投资基金销售管理办法》的要求。基金销售文件中对基金的风险收益特征、投资策略、费用情况等进行了充分披露，有利于投资者了解基金产品的相关信息。

3.基金销售行为规范

贵公司在基金销售过程中，应遵守《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规，遵循公平、公正、公开的原则，不得误导、欺诈投资者。贵公司应建立健全内部控制制度，确保基金销售业务的合规性。

三、基金产品合法性分析

1.基金产品备案

根据《证券投资基金法》及相关法律法规，基金产品在销售前需向中国证监会备案。经查，本基金已按规定完成备案手续，具备销售条件。

2.基金投资范围与策略

本基金的投资范围和策略符合《证券投资基金法》及相关法律法规的规定，投资目标明确，投资策略合理。

3.基金费用结构

本基金的费率水平符合《证券投资基金