2025年期货从业资格之《期货法律法规》测试卷附有答案详解及参考答案详解【满分必刷】.docxVIP

2025年期货从业资格之《期货法律法规》测试卷附有答案详解

第一部分单选题(50题)

1、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项逐一分析。A选项：交易价格超出客户指令价位范围时，若客户未追认，交易结果才由期货公司承担。本题中下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利2000元，不能简单认定该2000元就归期货公司所有，所以A选项错误。B选项：若客户得知交易情况并予以追认，额外获利应归客户所有，而非一半返还给客户，所以B选项错误。C选项：下单员甲是按照期货公司的工作安排进行操作，额外获利并非其个人智力成果，不属于甲所有，所以C选项错误。D选项：下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利的2000元本应属于客户小王。当客户要求期货公司返还时，人民法院应予支持，所以D选项正确。综上，本题答案选D。

2、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.11个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部的条件中关于违法违规经营的时间限制规定。期货公司申请设立营业部，需要满足一系列条件，其中一项明确规定了未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在本题所给的四个选项中：-选项A，6个月的时间限制相对较短，不符合相关法规对于期货公司设立营业部在合规方面较为严格的要求设定。-选项B，11个月并非规范的法规时间界定，在相关法规中没有这样的规定。-选项C，根据相关规定，期货公司申请设立营业部要求近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，该选项符合法规要求。-选项D，3年的时间跨度较长，与法规实际规定的时间不符。综上，正确答案是C。

3、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本题可根据题干中期货公司的行为，逐一分析各选项。选项A：题干中并未提及期货公司存在隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令的行为。李某是根据白糖期货近期表现，自行总结经验后下达交易指令的，并非受期货公司隐瞒重要事项的诱骗，所以该选项不符合题意。选项B：题干中没有体现期货公司使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。李某下达交易指令是基于自己对行情的判断，而非期货公司使用不正当手段诱导，因此该选项也不正确。选项C：题干明确指出，李某下达了买入白糖期货合约50手的交易指令，但期货公司根据自身经验预测行情后，擅自做主没有为李某下达交易指令。这显然属于未将客户交易指令下达到期货交易所的情况，该选项符合题意。综上，答案选C。

4、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构对符合条件且材料齐备的查询申请的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。所以本题正确答案是B选项。

5、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市场.用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全.稳健

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集原则。