2025年期货从业资格之《期货法律法规》通关练习题库包附参考答案详解（黄金题型）.docxVIP

2025年期货从业资格之《期货法律法规》通关练习题库包

第一部分单选题(50题)

1、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类

【答案】：D

【解析】本题主要考查对不同类型资产管理计划的定义区分。对各选项的分析A选项固定收益类：固定收益类资产管理计划通常投资于固定收益类资产，如债券、货币市场工具等，其收益相对较为稳定，主要依赖于债券的利息收入或货币市场工具的稳定回报，与投资股权类资产比例不低于80%的定义不符。B选项商品及金融衍生品类：商品及金融衍生品类资产管理计划主要投资于商品及金融衍生品，如期货、期权等，这类投资的特点在于利用衍生品的杠杆效应和价格波动获取收益，并非以股权类资产投资为主，所以该选项不符合题意。C选项混合类：混合类资产管理计划是指投资于债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准的资产管理计划，其资产配置较为多元化，没有明确以某一类资产为主导，不像题目中明确要求股权类资产占比不低于80%，因此该选项也不正确。D选项权益类：权益类资产管理计划的定义就是投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%，与题目描述完全相符。综上，正确答案是D。

2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查的是中国证监会对证券公司申请介绍业务作出批准与否决定的时间。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。所以本题正确答案是D。

3、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，逐一分析选项来判断小李的行为是否构成犯罪。选项A：不构成犯罪内幕交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为；泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，故意泄露内幕信息，情节严重的行为；侵犯商业秘密罪是指以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密，或者披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密，或者违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密，情节严重的行为。在本题中，小李并没有实施主动泄露内幕信息、进行内幕交易或者侵犯商业秘密等符合上述罪名构成要件的行为。小李只是邀请好友小王到家中做客，文件被小王无意间看到并非小李主观故意导致，不满足各罪名的构成要件，所以小李的行为不构成犯罪，该选项正确。选项B：构成内幕交易罪内幕交易罪要求行为人自己进行内幕交易或者明示、暗示他人进行内幕交易。而题干中进行期货交易获利的是小王，小李并没有实施内幕交易的行为，所以小李不构成内幕交易罪，该选项错误。选项C：构成泄露内幕信息罪泄露内幕信息罪强调行为人故意泄露内幕信息。小李只是正常邀请小王到家中做客，并没有主动向小王泄露公司期货交易相关的内幕信息，小王是无意间看到文件并偷偷记下交易名称的，并非小李故意为之，因此小李不构成泄露内幕信息罪，该选项错误。选项D：构成侵犯商业秘密罪侵犯商业秘密罪的主体实施了以不正当手段获取、披露、使用等侵犯商业秘密的行为。在本题的情境中，小李没有实施任何侵犯商业秘密的行为，是小王非法获取了相关信息，所以小李不构成侵犯商业秘密罪，该选项错误。综上，答案选A。

4、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

【答案】：C

【解析】本题考查非结算