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校招：证券公司笔试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项是证券公司的主要业务之一？（）

A.农业种植

B.汽车制造

C.证券承销

D.房地产开发

答案：C

2.证券公司在证券交易中扮演的角色通常是（）。

A.只做买方

B.只做卖方

C.中介

D.监管者

答案：C

3.我国证券公司的设立需要经过（）批准。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.国务院

答案：C

4.以下哪种证券风险相对较低？（）

A.股票

B.期货

C.国债

D.权证

答案：C

5.证券公司的资产管理业务主要是（）。

A.管理自身资产

B.替客户管理资产

C.管理国家资产

D.管理银行资产

答案：B

6.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资功能

B.定价功能

C.消费功能

D.资本配置功能

答案：C

7.在证券交易中，集合竞价的时间是（）。

A.9:15-9:25

B.9:30-11:30

C.13:00-15:00

D.14:57-15:00

答案：A

8.证券公司的自营业务是指（）。

A.为客户买卖证券

B.用自有资金买卖证券

C.代理证券发行

D.承销证券

答案：B

9.以下哪个指标反映股票的盈利性？（）

A.市盈率

B.市净率

C.换手率

D.成交量

答案：A

10.证券投资基金的托管人通常是（）。

A.证券公司

B.基金公司

C.商业银行

D.保险公司

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司的业务包括（）。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.财务顾问

D.证券自营

答案：ABCD

2.影响股票价格的因素有（）。

A.公司业绩

B.宏观经济形势

C.行业发展趋势

D.投资者情绪

答案：ABCD

3.以下属于证券交易风险的有（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

答案：ABCD

4.证券公司的合规管理主要包括（）。

A.遵守法律法规

B.遵守行业自律规则

C.防范合规风险

D.内部制度建设

答案：ABCD

5.证券投资分析的方法有（）。

A.基本分析

B.技术分析

C.量化分析

D.宏观分析

答案：ABC

6.以下哪些是证券市场的参与者？（）

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

答案：ABCD

7.证券承销的方式有（）。

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.全额包销

答案：ABCD

8.衡量债券风险的指标有（）。

A.票面利率

B.信用等级

C.到期收益率

D.久期

答案：BD

9.证券公司的风险管理目标包括（）。

A.保护投资者利益

B.确保经营的合法合规

C.实现公司的持续发展

D.降低监管成本

答案：ABC

10.以下关于股票和债券的区别，正确的有（）。

A.股票代表所有权，债券代表债权

B.股票收益不固定，债券收益固定

C.股票无到期日，债券有到期日

D.股票风险比债券高

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司可以私自挪用客户资金。（）

答案：错误

2.证券市场只有股票一种证券交易。（）

答案：错误

3.证券公司的业务范围是固定不变的。（）

答案：错误

4.股票价格越高，公司价值一定越大。（）

答案：错误

5.所有投资者都可以进行期货交易。（）

答案：错误

6.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）

答案：正确

7.证券公司的盈利只来源于证券经纪业务。（）

答案：错误

8.在证券市场中，内幕交易是合法的。（）

答案：错误

9.债券的价格和市场利率呈正相关关系。（）

答案：错误

10.证券公司不需要进行信息披露。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券公司的主要职能。

答案：证券公司主要职能包括证券经纪，为投资者提供买卖证券的通道；证券承销，帮助企业发行证券筹集资金；证券自营，用自有资金买卖证券；资产管理，为客户管理资产；投资咨询，为投资者提供投资建议等。

2.简要说明股票投资的风险有哪些？

答案：股票投资风险包括市场风险，如宏观经济波动影响股价；公司风险，如公司业绩不佳；行业风险，行业衰退影响个股；以及流动性风险，可能难以快速变现等。

3.简述证券投资分析中基本分析的主要内容。

答案：基本分析主要内容包括宏观经济分析，了解整体经济环境；行业分析，研究行业发展趋势；公司分析，分析公司财务状况、经营能力